繼2015年3月18日上海國際能源交易中心(下稱“能源中心”)發(fā)布第一批4個業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見稿后，6月29日，能源中心公布《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細則(征求意見稿)》、《上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細則（征求意見稿）》和《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則（征求意見稿）》等3個業(yè)務(wù)規(guī)則向市場公開征求意見。由此，一套國際化、市場化、專業(yè)化的期貨市場業(yè)務(wù)規(guī)則體系漸趨成形，原油期貨上市的籌備工作更進一步。

　　能源中心表示，平衡風(fēng)險自擔(dān)與強化交易者保護，是能源中心制定業(yè)務(wù)規(guī)則的重要出發(fā)點。為加強市場交易者的教育，提高交易者的風(fēng)險意識和自我保護能力，同時健全交易者合法權(quán)益保護機制，能源中心在我國商品期貨領(lǐng)域首次引入適當(dāng)性管理，這是我國期貨市場的一大創(chuàng)新，也是深入貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》和證監(jiān)會相關(guān)文件精神的具體落實。

　　根據(jù)《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細則（征求意見稿）》相關(guān)規(guī)定，交易者適當(dāng)性管理包括交易者的自我評估、開戶機構(gòu)對交易者的審慎選擇以及能源中心對開戶機構(gòu)的監(jiān)督管理等三個方面，覆蓋入市事前、事中和事后全過程，并隨之進行動態(tài)評估和調(diào)整，從而建立與產(chǎn)品風(fēng)險特征相匹配的交易者適當(dāng)性管理制度，維護交易者的合法權(quán)益。

　　能源中心指出，本著服務(wù)期貨市場發(fā)展、有效防范交易風(fēng)險的宗旨，將根據(jù)審慎原則指定從事能源中心期貨保證金存管業(yè)務(wù)的銀行。指定存管銀行可以為能源中心、境內(nèi)會員、境外交易者和經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開設(shè)專用賬戶用于原油期貨交易，通過轉(zhuǎn)賬方式辦理專戶之間的資金匯劃，并確保期貨保證金的封閉運行。

　　根據(jù)本次發(fā)布的《上海國際能源交易中心指定存管銀行管理細則（征求意見稿）》相關(guān)內(nèi)容，能源中心創(chuàng)新地將期貨保證金存管業(yè)務(wù)進行分類管理，分為境內(nèi)客戶保證金存管業(yè)務(wù)和境外客戶保證金存管業(yè)務(wù)。開展不同業(yè)務(wù)范圍的條件和標(biāo)準(zhǔn)各有不同，便于內(nèi)外資銀行根據(jù)各自實力、特色和定位，申請開展相關(guān)業(yè)務(wù)。能源中心將嚴(yán)格挑選內(nèi)外資銀行從事境內(nèi)外客戶保證金存管業(yè)務(wù)，確保安全、準(zhǔn)確、及時地存管、劃撥境內(nèi)外交易者保證金。

　　有效的違規(guī)查處機制是規(guī)范市場有序發(fā)展的要求，也是維護交易者合法權(quán)益的有力制度保障。在《上海國際能源交易中心違規(guī)處理實施細則（征求意見稿）》中，能源中心按照“五位一體”的監(jiān)管體制要求，根據(jù)公平、公正、公開的原則，切實履行自律監(jiān)督管理職責(zé)，以事實為依據(jù)，充分利用資格罰、行為罰和結(jié)果罰等自律手段，探索試行自律和解機制，并創(chuàng)新設(shè)計了“不受市場歡迎的人”違規(guī)處理措施，強化市場行為誠信約束機制，維護期貨市場正常運行。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，第二批業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見稿的發(fā)布，有助于加強潛在交易者、潛在銀行機構(gòu)與能源中心的溝通和交流，積極做好市場參與主體入市前的準(zhǔn)備工作，也有助于能源中心業(yè)務(wù)規(guī)則更切實反映市場主體實際需求、充分貼近市場運行情況、有效實現(xiàn)境內(nèi)市場與全球市場的規(guī)則接軌，為穩(wěn)步推出原油期貨夯實制度基礎(chǔ)，全面營造法治化的市場環(huán)境。

　　6月26日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》（下稱《暫行辦法》），自2015年8月1日起施行。在當(dāng)天舉行的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，原油期貨是第一個允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)參與的境內(nèi)特定品種，該品種完成相關(guān)準(zhǔn)備工作預(yù)計還需要3個月左右時間。