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2025年01月08日 星期三

迷你基金掀處置潮:12只醞釀轉(zhuǎn)型 3只擬清盤

  迷你基金轉(zhuǎn)型和清盤在2014年破題,有2只基金終止合同,14只基金實(shí)施轉(zhuǎn)型。今年以來,迷你基金再掀處置熱潮,在已有3只基金清盤、2只基金轉(zhuǎn)型生效的情況下,還有12只基金醞釀轉(zhuǎn)型,更有3只基金擬終止合同。這或許預(yù)示著,基金公司正加快旗下小基金的處置步伐,迷你基金轉(zhuǎn)型和清盤熱潮在今年會更加兇猛。

  3基金擬清盤 3基金擬轉(zhuǎn)型

  公開信息顯示,今年雖然剛過去兩個(gè)多月,已經(jīng)有3只基金清盤,分別為富國7天理財(cái)、華安7日鑫和大摩貨幣基金,還有2只基金轉(zhuǎn)型,分別為匯添富新收益和諾安中小板等權(quán)重ETF聯(lián)接基金,分別轉(zhuǎn)型為匯添富添富通和諾安研究精選股票基金。

  近期又有3只短期理財(cái)債基拋出清盤方案。鵬華基金上周五公告,擬以通訊方式召開旗下鵬華月月發(fā)基金持有人大會,表決終止該基金合同事宜。值得注意的是,鵬華月月發(fā)短期理財(cái)債基系去年3月17日由鵬華21天理財(cái)債基轉(zhuǎn)型而來,沒想到轉(zhuǎn)型一年后該基金提出直接清盤,預(yù)示著上次轉(zhuǎn)型歸于失敗。季報(bào)顯示,鵬華月月發(fā)自去年轉(zhuǎn)型后規(guī)模一度小幅增長,但隨后再度下滑,特別是去年底規(guī)模跌破5000萬元大關(guān),在頹勢無可挽回的情況下,最終走上清盤道路。

  此外,長盛基金在3月初同時(shí)啟動(dòng)旗下兩只短期理財(cái)債基長盛添利30天和長盛添利60天基金的清盤表決,表決截止日同為4月10日。這意味著,如果表決順利,兩只基金將同時(shí)清盤,而在去年,長盛基金旗下有兩只偏股基金實(shí)施轉(zhuǎn)型,但轉(zhuǎn)型后基金規(guī)模仍不見太大增長。

  清盤需要勇氣,轉(zhuǎn)型似乎更容易被基金公司接受。今年以來有3只基金啟動(dòng)轉(zhuǎn)型,其中,華商中證500指數(shù)分級基金擬轉(zhuǎn)型為華商新趨勢優(yōu)選混合基金,但由于華商500A華商500B持有人未能參與表決,華商基金上周五公告第一次持有人大會召集宣告失敗,未來可能進(jìn)行二次召集。此外,南方中國擬轉(zhuǎn)型為南方香港優(yōu)選股票型基金,成為首只轉(zhuǎn)型的QDII基金。此外,天弘深成指數(shù)基金擬轉(zhuǎn)型為天弘鑫動(dòng)力靈活配置基金。

   多只基金申請轉(zhuǎn)型待批

  除了正在進(jìn)行轉(zhuǎn)型和清盤表決的基金之外,還有更多的基金等待轉(zhuǎn)型或申請轉(zhuǎn)型。目前,中海上證380指數(shù)基金轉(zhuǎn)型為中海醫(yī)療保健主題股票型基金以及長信中證中央企業(yè)100指數(shù)基金(LOF)轉(zhuǎn)型為長信醫(yī)療保健行業(yè)靈活配置混合型基金(LOF)的申請已獲得監(jiān)管層批準(zhǔn),實(shí)施在即。

  另外,國泰中小板300成長ETF擬轉(zhuǎn)型為國泰國證新能源汽車指數(shù)分級基金的申請仍在審批中,今年以來又有5只基金轉(zhuǎn)型申請獲得受理,其中光大保德信添盛雙月理財(cái)擬轉(zhuǎn)型為添盛收益?zhèn)突穑?a href="http://app.www.zhonghuixigou.com/fund/company.php?id=00090471" target="_blank" title="交銀施羅德 00090471">交銀施羅德滬深300行業(yè)分層等權(quán)重指數(shù)基金擬轉(zhuǎn)型為消費(fèi)新驅(qū)動(dòng)股票型基金。3月以來,金鷹元泰精選信用債基金擬轉(zhuǎn)型為混合型基金、東方央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型基金擬轉(zhuǎn)型為啟明量化先鋒混合型基金、中郵雙動(dòng)力混合型基金擬轉(zhuǎn)型為中郵雙動(dòng)力債券型基金等申請均已獲得證監(jiān)會受理。

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