交銀施羅德人事劇震5只基金換舵手 半年虧損超18億
- 發(fā)布時(shí)間:2014-10-24 09:05:07 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 責(zé)任編輯:田燕
10月22日,交銀施羅德基金接連發(fā)布基金經(jīng)理變更公告,公司基金經(jīng)理發(fā)生變化的基金有5只之多。同一時(shí)間對(duì)基金經(jīng)理做出如此大范圍的調(diào)整,引發(fā)了市場(chǎng)的關(guān)注與猜疑。
今年以來(lái),交銀施羅德投研團(tuán)隊(duì)的動(dòng)蕩十分頻繁,已有半數(shù)以上的基金產(chǎn)品受到牽連。與此同時(shí),公司的規(guī)模排名屢屢下墜并跌出了前20名,上半年虧損超過(guò)18億元,成了公募圈有名的虧損大戶。
中堅(jiān)管理者后撤“新人”批量補(bǔ)位
交銀施羅德基金當(dāng)日公告顯示,因工作變動(dòng),交銀施羅德成長(zhǎng)30和交銀施羅德趨勢(shì)優(yōu)先解聘基金經(jīng)理管華雨,分別由王少成和曹文俊單獨(dú)掌管。管華雨繼續(xù)擔(dān)任權(quán)益投資總監(jiān),并繼續(xù)擔(dān)任交銀施羅德成長(zhǎng)股票型基金、交銀施羅德新成長(zhǎng)股票型基金基金經(jīng)理。交銀施羅德新成長(zhǎng)增聘基金經(jīng)理王崇與管華雨共同管理。
同時(shí),因工作變動(dòng),交銀施羅德精選解聘基金經(jīng)理張鴻羽,同時(shí)增聘曹文俊為新任基金經(jīng)理。張鴻羽轉(zhuǎn)至研究部任職。因工作變動(dòng),交銀施羅德藍(lán)籌解聘基金經(jīng)理張媚釵,同時(shí)增聘張迎軍、李德亮、陳孜鐸為新任基金經(jīng)理。張媚釵則轉(zhuǎn)至專戶投資部任職。
在這波讓人眼花繚亂的基金經(jīng)理變更浪潮中,管華雨顯然是涉及多只產(chǎn)品和人員的核心之一。此次,管華雨在兩只共管基金產(chǎn)品上的去職,以及其單獨(dú)管理的交銀新成長(zhǎng)基金加盟新人,這些信息也被業(yè)內(nèi)人士解讀為管華雨或?qū)墓倦x職的準(zhǔn)備與前奏。
那么,管華雨何許人也?據(jù)交銀施羅德官網(wǎng)介紹,管華雨,C F A (特許金融分析師)、博士學(xué)歷,12年證券、基金行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾在申銀萬(wàn)國(guó)和信誠(chéng)基金任職。2010年6月加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任權(quán)益部副總經(jīng)理、權(quán)益部總經(jīng)理,現(xiàn)任權(quán)益投資總監(jiān)。管華雨曾說(shuō),“做投資,不光是理解財(cái)經(jīng)是怎么回事,更要理解這個(gè)社會(huì)是怎么回事。資本市場(chǎng)很大程度上是企業(yè)和社會(huì)發(fā)展軌跡的濃縮?!?/p>
同時(shí),值得一提的是,此次增聘的五位基金經(jīng)理中,只有張迎軍是有著5.75年基金經(jīng)理從業(yè)年限的“老人”。其他四位皆是“新人”,其中曹文俊的基金經(jīng)理從業(yè)年限為1.21年,李德亮的基金經(jīng)理從業(yè)年限為1.13年,而王崇和陳孜鐸則是沒(méi)有基金管理經(jīng)驗(yàn)的新手。
公開資料顯示,王崇,北京大學(xué)金融學(xué)博士,2008年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任行業(yè)分析師、高級(jí)研究員。陳孜鐸,材料科學(xué)與工程碩士。2008年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任行業(yè)分析師、高級(jí)研究員、研究部助理總經(jīng)理。
人才荒加劇投資總監(jiān)“一拖五”
根據(jù)記者的粗略統(tǒng)計(jì),目前交銀施羅德旗下共有36只基金產(chǎn)品和16位基金經(jīng)理。今年以來(lái)公司已經(jīng)發(fā)布了20條基金經(jīng)理變更公告,相當(dāng)于半數(shù)以上的基金產(chǎn)品變更了基金經(jīng)理。其中,有6位基金經(jīng)理離職,另外新聘3位基金經(jīng)理。
而W ind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)則顯示,目前交銀施羅德基金經(jīng)理最大從業(yè)年限為7.06年,基金經(jīng)理平均從業(yè)年限為2.99年。
此前的8月份,在交銀施羅德任職基金經(jīng)理將近8年時(shí)間的李家春辭職。作為李家春的接替者,項(xiàng)廷鋒于今年8月4日開始擔(dān)任交銀雙利基金經(jīng)理,在擔(dān)任公司投資總監(jiān)的同時(shí),他還是“一拖五”的超負(fù)荷基金經(jīng)理,人才短缺困境由此可見(jiàn)一斑。
公開資料顯示,項(xiàng)廷鋒是上海交通大學(xué)管理學(xué)博士,曾于1999年至2007年任職于華安基金管理有限公司,先后擔(dān)任研究員、固定收益投資經(jīng)理和基金經(jīng)理。2007年加入交銀施羅德基金管理有限公司,曾任固定收益部總經(jīng)理,現(xiàn)任投資總監(jiān),同時(shí)擔(dān)任著交銀施羅德榮安保本混合型基金、交銀施羅德榮祥保本混合型基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型基金、交銀施羅德榮泰保本混合型基金和交銀施羅德雙利債券基金等5只基金的基金經(jīng)理。
基金經(jīng)理的頻繁變更,使得基金風(fēng)格很難持續(xù)。同時(shí),“一拖多”現(xiàn)象嚴(yán)重,也影響到基金收益的穩(wěn)定性。
目前,交銀施羅德旗下共有9只主動(dòng)管理的普通股票基金,除了2014年5月9日新成立的交銀新成長(zhǎng)之外,其余有3只產(chǎn)品今年以來(lái)的收益率排名在300名開外。據(jù)W ind數(shù)據(jù)顯示,在這9只主動(dòng)管理的普通股票基金中,業(yè)績(jī)最好的要屬交銀先進(jìn)制造基金,今年以來(lái),截至10月20日的收益率為16.83%,在365只同類基金中排名第95位。
規(guī)模跌出前20位“迷你”基金涌現(xiàn)
成立于2005年的交銀施羅德,是國(guó)內(nèi)首批試點(diǎn)的三家銀行系基金之一,由擁有百年歷史的交通銀行、二百年投資經(jīng)驗(yàn)積累的施羅德投資管理有限公司、以及全球集裝箱行業(yè)的佼佼者中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱(集團(tuán))股份有限公司共同發(fā)起設(shè)立。
依托中外股東的全球經(jīng)驗(yàn)和資源優(yōu)勢(shì),交銀施羅德曾是銀行系基金公司中的佼佼者。截至2009年6月30日,公司旗下基金資產(chǎn)凈值達(dá)625 .48億元,在全國(guó)公募基金公司中位列第九,成為唯一一家進(jìn)入前十的銀行系基金公司,同時(shí)也是前十名中最年輕的基金公司。
但是好景不長(zhǎng)。近幾年來(lái),從李旭利、鄭拓到吳春永,接連曝出的“老鼠倉(cāng)”丑聞,讓交銀施羅德在業(yè)界顏面盡失,其公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制管理也遭到投資者質(zhì)疑。再加上公司高管和基金經(jīng)理的頻繁動(dòng)蕩,不僅損害了公司的品牌形象,還使得公司的資產(chǎn)規(guī)模不斷縮水。昔日優(yōu)異的“前十名”光環(huán)早已褪色,甚至距離前二十名的位次都已漸行漸遠(yuǎn)。
據(jù)W ind數(shù)據(jù)顯示,截至2011年底時(shí),公司以450億元的資產(chǎn)規(guī)模在66家基金公司中排名第17位。截至2012年底時(shí),公司的資產(chǎn)規(guī)模為544億元,在70家基金公司中排名第18位,位次略有下降。截至2013年底時(shí),公司規(guī)模為467億元,在78家基金公司中排名第20位。截至2014年三季度末時(shí),公司的資產(chǎn)規(guī)??s水至423億元,在91家基金公司中排名第24位,徹底跌出前20位的行列。
隨著公司規(guī)模的不斷縮水,交銀施羅德涌現(xiàn)出大批“迷你”基金。截至今年二季度末,公司中規(guī)模小于1億元的基金產(chǎn)品就有5只。其中包括主動(dòng)管理的普通股票基金交銀阿爾法,該基金成立于2012年8月3日,基金經(jīng)理為龍向東,目前的資產(chǎn)規(guī)模僅有3277萬(wàn)元,已處于“清盤線”下方。
資產(chǎn)規(guī)模的縮水已殃及到公司的整體收益。據(jù)季報(bào)顯示,今年上半年交銀施羅德虧損18 .4億元,32只基金產(chǎn)品中有14只處于虧損狀態(tài)。受災(zāi)尤其嚴(yán)重的是,8只股票型基金中虧損者達(dá)7只之多,其中交銀藍(lán)籌和交銀成長(zhǎng)虧損最多,虧損額均高于5億元。
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