“新增私募機(jī)構(gòu)備案通過(guò)率大約為10%，為首發(fā)產(chǎn)品補(bǔ)充提交的法律意見書和重大事項(xiàng)變更提交的法律意見書的通過(guò)率也分別約為10%?！?月15日，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)黨委書記、會(huì)長(zhǎng)洪磊向記者表示，當(dāng)前私募登記備案工作沒(méi)有停止，隨著相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)登記備案制度逐步熟悉，未來(lái)通過(guò)率將正常化。

　　洪磊表示，新增私募備案通過(guò)率低的原因在于相關(guān)機(jī)構(gòu)沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)“2.5公告”、《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答(七)》、《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答(八)》和《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的相關(guān)內(nèi)容。具體表現(xiàn)為“五梗”的侵?jǐn)_：

　　其一，自2月5日后，新申請(qǐng)私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，必須提交《私募基金管理人登記法律意見書》，但是目前很多私募機(jī)構(gòu)和律師都沒(méi)有認(rèn)真學(xué)習(xí)公告的內(nèi)容，律師也沒(méi)有去盡調(diào)，只是把基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行簡(jiǎn)單的復(fù)制粘貼并簽字，完全是在敷衍應(yīng)付。大量申報(bào)登記的私募管理人，其經(jīng)營(yíng)范圍存在民間借貸、P2P、擔(dān)保、商業(yè)商務(wù)咨詢等非專業(yè)化業(yè)務(wù)。部分律所出具的法律意見書沒(méi)有按要求發(fā)表意見，僅簡(jiǎn)單核對(duì)了申報(bào)資料與工商資料是否一致。

　　其二，很多機(jī)構(gòu)自己本身就不專業(yè)，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍不是按照《基金法》的要求填寫，而是根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》進(jìn)行填寫，前者是約束買方的法律，后者是約束賣方的法律，業(yè)務(wù)范圍是有區(qū)別的；還有一些機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍中既包含一級(jí)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)也包含二級(jí)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)，機(jī)構(gòu)既自己買賣又給他人提供投資咨詢，存在利益沖突。

　　其三，高管人員的從業(yè)資格不符合要求?；饦I(yè)協(xié)會(huì)要求從業(yè)人員，特別是股權(quán)投資的從業(yè)人員中至少要有2名，也就是法定代表人和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)官要有基金從業(yè)資格。但是很多機(jī)構(gòu)上報(bào)的材料中沒(méi)有一個(gè)人具有基金從業(yè)資格。

　　其四，實(shí)繳資本不足，無(wú)法覆蓋6個(gè)月的經(jīng)營(yíng)成本，或是遠(yuǎn)小于注冊(cè)資本。

　　其五，在自身風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度方面，不少機(jī)構(gòu)存在制度建設(shè)不足和抄襲現(xiàn)象。既沒(méi)有相應(yīng)的人員也沒(méi)有與專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署外包服務(wù)協(xié)議，律師更是沒(méi)有去論證機(jī)構(gòu)是否滿足了內(nèi)部控制制度意見的要求。

　　洪磊強(qiáng)調(diào)，“從保護(hù)投資者利益的角度出發(fā)，對(duì)于真心要開展私募基金業(yè)務(wù)、已做好相關(guān)準(zhǔn)備的機(jī)構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的大門永遠(yuǎn)敞開，而希望利用基金業(yè)協(xié)會(huì)增信、或倒殼賣殼的登記備案行為，則會(huì)被拒之門外。”

　　北京一大型私募基金總經(jīng)理對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，基金業(yè)協(xié)會(huì)公布的私募機(jī)構(gòu)登記備案3月份月報(bào)已經(jīng)顯示，已經(jīng)登記的私募基金管理人相較于2月底減少了78家，這是協(xié)會(huì)建立私募基金登記備案制度以來(lái)首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。一方面是不合規(guī)的私募基金注銷潮或?qū)?lái)臨，另一方面，基金業(yè)協(xié)會(huì)的清理整頓機(jī)制已經(jīng)開始見效。