春節(jié)前私募基金登記備案新規(guī)出臺(tái)，引起了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，并引發(fā)了市場(chǎng)上的一些誤讀和部分中介機(jī)構(gòu)提供的“保殼”、“賣殼”服務(wù)。

　　對(duì)此，22日中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》（以下簡(jiǎn)稱《公告》）相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)，明確指出協(xié)會(huì)仍繼續(xù)依法對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)，登記流程、登記時(shí)限均保持不變。

　　他同時(shí)提醒，私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視而不見?；饦I(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開展自律檢查和核查工作。

　　私募基金登記備案未暫停

　　此前市場(chǎng)有傳聞私募基金登記備案工作暫停。對(duì)此，這位負(fù)責(zé)人指出，《公告》發(fā)布后，基金業(yè)協(xié)會(huì)仍繼續(xù)依法對(duì)符合要求的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)正常辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)，登記流程、登記時(shí)限均保持不變。《公告》的出臺(tái)旨在督促私募基金管理人恪盡職守，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、專業(yè)勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　對(duì)“陽(yáng)光私募”模式，自《公告》發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會(huì)暫不辦理新登記的私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)，以及已登記且尚未備案私募基金管理人將顧問(wèn)管理型基金作為其管理的首只私募基金產(chǎn)品的備案申請(qǐng)。待協(xié)會(huì)正式發(fā)布相關(guān)業(yè)務(wù)管理辦法后，私募基金管理人可將其管理的相關(guān)顧問(wèn)管理型私募基金產(chǎn)品，再按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充備案。在《公告》發(fā)布之前已登記并已備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，可繼續(xù)申請(qǐng)備案其管理的顧問(wèn)管理型私募基金產(chǎn)品。

　　但是他提醒，私募基金管理人登記和私募基金備案是私募基金自律管理的第一步，但絕不是“一備了之”。完成登記手續(xù)的私募基金管理人應(yīng)持續(xù)履行基金產(chǎn)品備案、按要求向投資者進(jìn)行信息披露以及向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息等義務(wù)，主動(dòng)接受基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人、私募基金產(chǎn)品和從業(yè)人員的自律管理。

　　針對(duì)未按要求及時(shí)申請(qǐng)產(chǎn)品備案、報(bào)送更新季度、年度和重大事項(xiàng)信息的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)，或者視具體情形將其列入異常機(jī)構(gòu)名單并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公示。

　　他強(qiáng)調(diào)，私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，理性、全面、持續(xù)地理解和落實(shí)《公告》中關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)私募基金管理人登記的系列配套措施，切實(shí)履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，避免斷章取義、草率行事。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)同時(shí)呼吁，希望私募基金管理人和申請(qǐng)機(jī)構(gòu)珍惜自身商譽(yù)和行業(yè)誠(chéng)信記錄，正確認(rèn)識(shí)和理解《公告》的系列配套措施和我國(guó)私募基金自律管理體系，避免因“臨時(shí)抱佛腳”似的草率登記備案，不顧及登記備案的程序性和實(shí)體性要求，給自身經(jīng)營(yíng)帶來(lái)后續(xù)不利影響，甚至引發(fā)與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者的爭(zhēng)執(zhí)和糾紛。

　　中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)應(yīng)遵法守規(guī)

　　因?yàn)椤豆妗芬?guī)定長(zhǎng)期未備案產(chǎn)品的私募基金管理人將被注銷，所以近期一些券商、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)紛紛推出所謂“保殼”、“賣殼”等一條龍服務(wù)。對(duì)此，基金業(yè)協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　他指出，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)私募行業(yè)法律法規(guī)和《公告》的內(nèi)涵有充分理解和正確認(rèn)識(shí)。

　　首先，私募基金中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和自律規(guī)則，秉承職業(yè)操守和專業(yè)行為規(guī)范，恪盡勤勉盡責(zé)的社會(huì)責(zé)任，為私募基金管理人提供合規(guī)、獨(dú)立、客觀、專業(yè)、公正的私募基金中介服務(wù)。

　　第二，私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與私募基金管理人之間的業(yè)務(wù)合作，應(yīng)注意各類主體的法律關(guān)系、職責(zé)范圍和法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人和基金托管人履行共同受托職責(zé)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可受基金管理人或托管人委托，代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見書、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的，還應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　即無(wú)論是私募基金管理人還是證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，各方都應(yīng)當(dāng)高度珍視自身商譽(yù)和信用記錄，審慎選擇業(yè)務(wù)合作對(duì)象，審慎評(píng)估合作對(duì)象的資質(zhì)以及業(yè)務(wù)開展中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、代理人道德風(fēng)險(xiǎn)以及其他可能給投資者帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和責(zé)任安排，避免相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)外溢或損害自身機(jī)構(gòu)、對(duì)方機(jī)構(gòu)或者投資者的合法權(quán)益。

　　他同時(shí)提醒，私募基金管理人、基金托管人和各類私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)避免一哄而上，盲目發(fā)展業(yè)務(wù)，切不可對(duì)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)視而不見。基金業(yè)協(xié)會(huì)將持續(xù)關(guān)注私募基金相關(guān)參與主體業(yè)務(wù)發(fā)展情況，并適時(shí)開展自律檢查和核查工作。

　　第三，私募基金行業(yè)是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，健康發(fā)展離不開專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的支持?；饦I(yè)協(xié)會(huì)呼吁律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券公司等中介機(jī)構(gòu)，秉承公平競(jìng)爭(zhēng)、合理收費(fèi)原則，制訂各自合理公允的服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌規(guī)劃本機(jī)構(gòu)私募服務(wù)業(yè)務(wù)發(fā)展模式，按照法律法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金登記備案的各項(xiàng)要求，審慎專業(yè)、勤勉盡責(zé)地提供各項(xiàng)私募基金中介服務(wù)。