6月4日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）稱，對最近發(fā)布公開信并引發(fā)市場關注的上海寶銀創(chuàng)贏投資公司（以下簡稱寶銀創(chuàng)贏）展開調(diào)查，稱其公開信行為涉嫌“向不特定對象宣傳推介”等違法行為。寶銀創(chuàng)贏董事長崔軍表示，此舉是為了與上市公司進行博弈，并非有意進行公開宣傳?；饦I(yè)協(xié)會表示，私募基金行業(yè)必須嚴守行業(yè)“三條底線”，無論何種理由，嚴禁違法公開宣傳推介。

　　6月2日，寶銀創(chuàng)贏發(fā)表了《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨(600785，股吧)全體股東的一封公開信》，在公開信中，崔軍提出五項議案，其中之一是希望與新華百貨成立私募基金，利用新華百貨的多余現(xiàn)金作為私募基金的優(yōu)先資金，每年給予優(yōu)先資金10%的固定利息。此外，公開信還提議，通過該基金收購小型保險公司以擴大低成本資金來源，以及收購網(wǎng)絡銷售平臺為私募產(chǎn)品進行網(wǎng)絡封閉路演。

　　基金業(yè)協(xié)會表示，公開信的有關內(nèi)容構成對上海寶銀及其管理的私募基金的宣傳推介，違反了《基金法》第九十二條和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定。后者規(guī)定，私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　基金業(yè)協(xié)會認為，公開信提到的“每年給予該部分優(yōu)先資金10%固定利息”、“從發(fā)行的公募基金的獲利中我們提取20%的獲利提成”、“通過上市公司的平臺宣傳”、“通過資本運作收購一家小型保險公司，這樣未來可為我們私募基金提供更多的沒有成本的資金”等議案內(nèi)容也為基金監(jiān)管法規(guī)所禁止，為行業(yè)自律規(guī)則所不容。此外，公開信還涉嫌其他違法違規(guī)問題?；饦I(yè)協(xié)會決定對上海寶銀及其關聯(lián)方開展自律調(diào)查，并提請中國證監(jiān)會對其依法查處。

　　崔軍在接受中國證券報采訪時表示，寶銀創(chuàng)贏已經(jīng)并委托律師對交易所的問詢和基金業(yè)協(xié)會的調(diào)查進行回復，對此事進行主動溝通解釋，發(fā)布公開信此舉并非是給私募基金做宣傳，而是作為股東發(fā)出聲音。由于確實希望能夠實施這一方案，但擔心新華百貨將通過定向增發(fā)稀釋股權，稀釋之后寶銀創(chuàng)贏將失去召開臨時股東大會的權利，因此采用公開信的方式，希望獲得更多股東支持。