聽說拿到準(zhǔn)考證的那一刻是人生的緊張時(shí)刻。

　　不是傳說，這周六，4月23日的基金從業(yè)人員資格考試絕對(duì)是有史以來最熱鬧的一屆。那些曾經(jīng)叱咤風(fēng)云的私募大佬，還有那些跨界搞投資的明星，這次統(tǒng)統(tǒng)都要進(jìn)考場去考試了。

　　據(jù)說，大盤這幾天持續(xù)縮量，是因?yàn)檫@幾天大佬們正忙于復(fù)習(xí)應(yīng)對(duì)周六的考試……

　　據(jù)說，羽泉組合中的胡海泉，月底也要參加考試，最近一直在備考，他還說，任何人想從事基金行業(yè)都要符合相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)他來說難度不亞于錄個(gè)人專輯。

　　明星跨界玩投資的好像不止胡海泉啊，還有李冰冰、任泉、黃曉明…這些明星在考試現(xiàn)場會(huì)偶遇嗎？考試現(xiàn)場旁邊會(huì)不會(huì)就是管理著百億規(guī)模的私募大佬呢，要不要換個(gè)名片?。?

　　不管是明星也好，還是私募大佬也好，這么光彩奪目、在資本江湖多么傳奇，這周末，他會(huì)和你我一樣，一同走進(jìn)基金從業(yè)資格考試的考場，想想都是一件很神奇的事。

　　另外，你可能更關(guān)心的，在考場會(huì)不會(huì)碰到澤熙、重陽、景林或者朱雀的大佬??？

　　答案是：當(dāng)然不可能了！

　　運(yùn)氣好的話，看有沒有機(jī)會(huì)和他們偶遇吧：淡水泉魯玉、侯健，北京和聚投資陳曦，北京鴻道投資總經(jīng)理顧頂遠(yuǎn)，淮北市倚天投資有限公司董事長夏飛翔……

　　年內(nèi)通不過考試，產(chǎn)品備案暫停受理

　　是什么把這些人趕向了考場？沒錯(cuò)，是春節(jié)后中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的一項(xiàng)新規(guī)。

　　今年2月5日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，其中提到“已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。

　　就是這一規(guī)定，把很多大佬難住了：今年內(nèi)基金從業(yè)資格考試通不過，可能產(chǎn)品就發(fā)不了！這……確實(shí)很恐怖！

　　中基協(xié)文件規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)取得基金從業(yè)資格，其中高管人員包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等；另外，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　針對(duì)私募基金管理人的高管如何取得基金從業(yè)資格，根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　1）通過基金從業(yè)資格考試。

　　2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模 1000 萬元以上，且通過基金從業(yè)資格考試科目一考試。

　　3）已通過證券、期貨、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，且通過基金從業(yè)資格考試科目一考試；或者通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件，且通過基金從業(yè)資格考試科目一考試。

　　4）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　來看一下今年還有幾場考試吧：

　　或許是廣大考生考試的熱情太高了，中基協(xié)日前發(fā)了一則公告準(zhǔn)備在6月份加一場開始，中基協(xié)是這樣說的：“為滿足行業(yè)發(fā)展需要，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將在本年度基金從業(yè)資格考試計(jì)劃的基礎(chǔ)上，在6月18日增加一次預(yù)約式考試。同時(shí)，預(yù)約式考試的舉辦城市擴(kuò)大到北京、上海、廣州、深圳、天津、南京、哈爾濱、濟(jì)南、鄭州、杭州、武漢、寧波、福州、西安、重慶、成都等16城市。”

　　1.8萬家私募有“無證”高管，好多大佬在列！

　　有多少私募高管需要今年參加考試？小編預(yù)估應(yīng)該是超過3萬人的。其中，存在沒有取得證券投資基金從業(yè)資格證的私募管理人有近1.8萬家。按每家兩人計(jì)算，輕松超過3萬人。

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)中私募基金管理人綜合查詢一欄，點(diǎn)擊“高管人員無證券投資基金從業(yè)資格”，其中證券投資基金管理人顯示有6254條，其中，有的基金管理人中有多名高管沒有基金從業(yè)資格。而中基協(xié)針對(duì)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人的要求是其高管人員均應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

　　但是，深圳東方港灣投資管理股份有限公司、浙江思考投資管理股份有限公司、暖流資產(chǎn)管理股份有限公司等注明私募亦有高管還未取得基金從業(yè)資格。其中，東方港灣高管吳惠玲、文君、于俊晨，思考投資高管錢湘英、暖流資管劉敏這些高管無基金從業(yè)資格已被列入了“特別提示信息”。

　　在股權(quán)投資基金管理人中“高管人員無證券投資基金從業(yè)資格”的搜索顯示高達(dá)10104家，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人中 “高管人員無證券投資基金從業(yè)資格”達(dá)到1296家。值得注意的是，浙江娃哈哈創(chuàng)業(yè)投資有限公司高管宗慶后、郭虹也無基金從業(yè)資格證。

　　“其他投資基金”中“高管人員無證券投資基金從業(yè)資格”的搜索結(jié)果顯示有605家。其中不乏大批私募基金管理人5、6位高管全部沒有“基金從業(yè)資格”。