因為違反了“私募基金應當向合格投資者募集”的規(guī)定，上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司日前被上海證監(jiān)局責令改正、給予警告，并處以頂格罰款3萬元。這是證監(jiān)會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責任人員給予行政處罰的案件。

　　2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司(以下簡稱金開宏)向投資者王某某銷售上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱喆麟基金)擔任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍4月1日在例行發(fā)布會上指出，喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應當向合格投資者募集”的規(guī)定。

　　私募基金的合格投資者是指具備相應風險承受能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標準的單位和個人。

　　喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè)，上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負責的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元；對黃琳、陳社樂給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令[105]號)出臺于2014年10月13日，屬于部門規(guī)章，罰款限額為3萬元?！缎姓幜P法》授權(quán)國務院規(guī)定罰款的限額，國務院規(guī)定部門規(guī)章設定的行政處罰的數(shù)額為3萬元以下，超過限額的，應當報國務院批準。

　　近期證監(jiān)會還對1宗內(nèi)幕交易案作出行政處罰。李云崗參加了2014年1月6日北京華大智寶電子系統(tǒng)有限公司(以下簡稱華大智寶)的總經(jīng)理辦公會，知悉華大智寶可能與中電廣通股份有限公司(以下簡稱中電廣通)進行資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。2014年1月9日“李云崗”賬戶買入“中電廣通”10500股，非法獲利19430.25元。

　　證監(jiān)會指出，以上行為違反了《證券法》第73條、第76條的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對李云崗處以5萬元罰款。

　　在中電廣通籌劃重大事項期間，謝慶華控制使用“謝慶華”、“常某林”、“馬某蘭”等3個賬戶交易“中電廣通”，交易時間與其同內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡的時間高度吻合，交易行為異常。上述3個賬戶共計買入“中電廣通”358527股，非法獲利64140.28元。

　　以上行為違反了《證券法》第73條、第76條的規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收謝慶華違法所得64140.28元，并處以違法所得1倍的罰款。

　　張曉軍強調(diào)，上述行為嚴重違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監(jiān)會將持續(xù)對內(nèi)幕交易、私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護投資者合法權(quán)益，凈化市場環(huán)境，促進私募基金行業(yè)健康長遠發(fā)展，維護公開、公平、公正的市場秩序。(李丹丹)