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2025年01月09日 星期四

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基金經(jīng)理老鼠倉案頻發(fā)受關(guān)注 華夏基金再中槍

  近日,和訊財(cái)經(jīng)傳播研究所發(fā)布的2月基金業(yè)輿情月報(bào)顯示,猴年“老鼠倉”第一案、華夏基金一經(jīng)理因“老鼠倉”獲刑等新聞備受關(guān)注。

  據(jù)媒體報(bào)道,申萬菱信基金原基金經(jīng)理張鵬利用職務(wù)之便,同步或稍晚買入管理基金買賣的股票,被證監(jiān)會采取5年市場禁入措施。而華夏基金一經(jīng)理劉某利用公司管理的股票類交易信息,使用親屬的賬戶進(jìn)行股票操作,非法獲利300余萬元,被判處有期徒刑兩年,緩刑兩年,并處罰金304萬元。

  2014年華夏基金的老鼠倉案就在業(yè)內(nèi)引起過震蕩,原基金經(jīng)理羅澤萍因借助未公開信息交易股票并非法獲利達(dá)1300余萬元被捕。針對近兩年基金業(yè)老鼠倉事件頻發(fā),有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為根本原因是之前違法違規(guī)成本太低,但證監(jiān)會一直在加強(qiáng)監(jiān)管,相關(guān)量刑也不斷發(fā)展完善。

  2015年1月,證監(jiān)會首次批量處罰涉老鼠倉公司,立案調(diào)查41起。當(dāng)年12月,最大老鼠倉案中基金經(jīng)理馬樂一審、二審均判緩刑,但最高檢認(rèn)為量刑不當(dāng)提出抗訴,終判三年實(shí)刑,關(guān)于老鼠倉量刑的司法爭議,明確此罪有了“犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重”之說,涉案者可因此被處“五年以上十年以下”有期徒刑。

  此外,2月基金業(yè)的市場輿情顯示,春節(jié)后迎來基金發(fā)行潮,但由于A股市場的不穩(wěn)定,權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行依舊慘淡,多只基金延募,保本基金、QDII基金成新發(fā)基金的絕對主力。監(jiān)管政策方面,監(jiān)管新規(guī)發(fā)酵,私募合規(guī)風(fēng)控升級,以及私募基金每季度至少信息披露一次等等。

  《中國基金業(yè)輿情月報(bào)》是和訊財(cái)經(jīng)傳播研究所利用“和訊通”基金整合傳播平臺,全面采集各家基金公司在網(wǎng)絡(luò)傳播(含微博)中的數(shù)據(jù),根據(jù)研究所獨(dú)家設(shè)計(jì)的傳播學(xué)模型,分析基金業(yè)的月度輿情傳播結(jié)果,并生成圖表與多項(xiàng)輿情指數(shù)。本報(bào)告旨在呈現(xiàn)基金業(yè)當(dāng)月最新輿情、行業(yè)動態(tài)、以及各家基金公司及其品牌產(chǎn)品的輿情傳播情況,便于基金業(yè)界的領(lǐng)導(dǎo)和核心人員能夠及時(shí)掌握了解行業(yè)全貌。

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