中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月6日電 (記者 周琳)近日，中國基金業(yè)協(xié)會回顧和盤點了2015年全年工作重點，推動公募基金完善業(yè)務(wù)規(guī)則、完善私募基金自律與服務(wù)、積極組織行業(yè)維穩(wěn)救市、推動基金深度參與養(yǎng)老金管理體系等20項工作成為協(xié)會熱點事項，協(xié)會也希望行業(yè)針對上述工作，投票評選出“十大行業(yè)最滿意工作”，為中國基金業(yè)協(xié)會全方位打造現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會，全面推動行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展建言獻策。

　　中國基金業(yè)協(xié)會表示，本次“十大行業(yè)最滿意工作”評選投票，不僅是中國基金業(yè)協(xié)會加強自我約束、自我管理，激發(fā)自身活力的重要舉措，也是主動接受公眾、行業(yè)和社會評價監(jiān)督的長期工作安排和內(nèi)在制度要求。歡迎行業(yè)關(guān)注中國基金業(yè)協(xié)會微信公眾號(chinaamac)投票界面，積極參與投票評選工作。

　　2015年中國基金業(yè)協(xié)會工作重點如下：

　　1、多措并舉，提升行業(yè)核心競爭力和效能

　　發(fā)布《私募投資基金托管與外包規(guī)范》，完成44家私募基金外包服務(wù)機構(gòu)備案，鼓勵行業(yè)特色化、專業(yè)化、差異化發(fā)展。通過跟蹤專業(yè)人士持股、事業(yè)部制、長期激勵機制動態(tài)，形成《基金管理公司事業(yè)部制實施情況調(diào)研報告》，推動行業(yè)實施長期激勵機制，破解行業(yè)人才流失困境。

　　2、大力創(chuàng)新，引導(dǎo)“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新實踐和融合發(fā)展

　　首次提出構(gòu)建“互聯(lián)網(wǎng)+資產(chǎn)管理機構(gòu)”的IT構(gòu)架，全面推廣互聯(lián)網(wǎng)金融技術(shù)變革、云服務(wù)和大數(shù)據(jù)理念，廣泛交流互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)實踐，分享人工智能的資產(chǎn)管理系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品銷售等重要經(jīng)驗。與清華大學(xué)五道口互聯(lián)網(wǎng)金融實驗室合作編寫《“互聯(lián)網(wǎng)+”資產(chǎn)管理行業(yè)案例匯編》，發(fā)布《資產(chǎn)管理行業(yè)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃》，全面引導(dǎo)行業(yè)以互聯(lián)網(wǎng)金融為契機開展創(chuàng)新實踐。

　　3、完善標(biāo)準(zhǔn)，推動公募基金完善業(yè)務(wù)規(guī)則

　　編發(fā)《基金參與融資融券及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引》和《中國證券期貨市場場外衍生品交易商品定義文件(2015年版)》，發(fā)布《<基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司內(nèi)控核查要點>的通知》。完善公募基金估值體系，發(fā)布固定收益品種、融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、滬港通、同業(yè)存單等4個基金清算、核算和估值標(biāo)準(zhǔn)，特別是在債券估值市場引入競爭機制，提高了貨幣基金等固定收益類基金參與交易所債券市場的熱情。為配合指數(shù)熔斷機制的推出，保障公募基金平穩(wěn)運作，發(fā)布《關(guān)于指數(shù)熔斷機制實施后公募基金行業(yè)相關(guān)配套工作安排的通知》。

　　4、完善體系，大規(guī)模分層次多形式開展行業(yè)培訓(xùn)

　　首次發(fā)布《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》，組織培訓(xùn)班32期，共計255學(xué)時，參加培訓(xùn)人數(shù)達9500人次，滿意度達到92%。順利推出遠程培訓(xùn)系統(tǒng)，開通基金從業(yè)人員遠程培訓(xùn)平臺，近一個月內(nèi)注冊學(xué)員達2萬多名，累計學(xué)習(xí)20余萬學(xué)時，更大范圍滿足行業(yè)培訓(xùn)需求，持續(xù)提升行業(yè)專業(yè)水準(zhǔn)，提高人才素質(zhì)。

　　5、肅清亂象，依法開展行業(yè)自律檢查和紀(jì)律處分

　　按照北京市整治非法集資行動總體部署，協(xié)會聯(lián)合北京證監(jiān)局開展非法私募專項整治行動，重拳治理非法私募猖獗態(tài)勢，提醒社會公眾遠離非法集資。在此期間，天津漢紅以基金業(yè)協(xié)會侵犯其名譽權(quán)為由訴至法院，協(xié)會積極應(yīng)訴，最終法院依法判決駁回天津漢紅訴訟請求，進一步明確中國基金業(yè)協(xié)會的行業(yè)公共管理職能。加強日常紀(jì)律監(jiān)管，對9家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施，對涉嫌違法違規(guī)7家資管公司實施暫停備案的紀(jì)律處分，對2家資管公司及時進行風(fēng)險提示，促進行業(yè)的健康發(fā)展。

　　6、強化治理，全方位打造現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會

　　完善頂層設(shè)計，應(yīng)廣大會員要求及時修訂《協(xié)會章程》和《會員管理辦法》，建立了會員代表大會制度，進一步完善了會員管理制度。切實發(fā)揮理事會決策和監(jiān)事會監(jiān)督作用，2015年共組織召開3次理事會暨監(jiān)事會會議，審議議案25件。新設(shè)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、天使投資、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)金融等5個專業(yè)委員會，擴充協(xié)會專業(yè)委員會數(shù)量達到17個。初步形成行業(yè)智庫，在行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、課題研究、創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)培訓(xùn)和自律規(guī)則等方面發(fā)揮了重要作用，真正形成“多元、共治”的現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會治理模式。通過多種方式充實人員，今年新增員工74人，初步形成一支年輕、專業(yè)、有戰(zhàn)斗力的員工隊伍。不斷增強協(xié)會吸引力，會員數(shù)量已由年初的737家增加到2047家，協(xié)會資產(chǎn)管理規(guī)模由15.96萬億增加到36.4萬億。

　　7、打造品牌，為行業(yè)引入新鮮空氣

　　打造私募行業(yè)高端交流品牌“私享匯”，全年舉辦12期活動，邀請知名機構(gòu)圍繞FOF投資、智能制造、創(chuàng)投服務(wù)實體經(jīng)濟等熱點問題深入探討，同時，還舉辦2期“私享匯”特別活動，如私募基金走進新三板系列活動。創(chuàng)刊《聲音》，全年編發(fā)39期，其中關(guān)于美國養(yǎng)老金、全球共同基金、兩融新規(guī)對資管行業(yè)影響、REITs海外經(jīng)驗及國內(nèi)展望等多個專題受到行業(yè)權(quán)威媒體和監(jiān)管部門關(guān)注。組織11期深度視角“專家講壇”、43期重點話題“晚間沙龍”、17期前沿?zé)狳c專題研討會，總計6500余人次參會，其中，關(guān)于人民幣加入SDR、美聯(lián)儲加息等熱點話題受到監(jiān)管部門及行業(yè)高度關(guān)注。推動雙邊交流，舉辦12場雙邊推介會，為擬在德、法、英、盧森堡等地開展境外業(yè)務(wù)的機構(gòu)對接當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會和金融機構(gòu)，接待70家境外監(jiān)管部門和市場機構(gòu)來訪，尤其為境內(nèi)會員單位邀請主權(quán)投資基金、養(yǎng)老金等國際知名投資機構(gòu)來華交流，包括阿布扎比金融局、加拿大養(yǎng)老金、挪威央行投資管理公司等，全面推介中國資管行業(yè)，提升境外行業(yè)對我國市場關(guān)注度及投資熱情。

　　8、完善數(shù)據(jù)，提供多維度的基礎(chǔ)公共品

　　每日編發(fā)《資產(chǎn)管理行業(yè)新聞?wù)獔蟆?，每周發(fā)布《國際動態(tài)簡報》，每月公布《公募基金市場數(shù)據(jù)》，每季度發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)》、《基金管理公司和證券公司資管業(yè)務(wù)排名》、《基金管理公司和基金子公司專戶業(yè)務(wù)排名》、《公募基金和證券公司主動管理業(yè)務(wù)等規(guī)模排名》，每年出版《中國證券投資基金業(yè)年報》、《基金管理公司財務(wù)分析報告》、《中國證券投資基金業(yè)企業(yè)社會責(zé)任調(diào)查報告》、《基金投資者情況調(diào)查報告》。基本建立包括周報、月報、季報、半年報、年報等定期報告為主的監(jiān)測報告體系，以及根據(jù)備案監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題和情況、市場突發(fā)狀況不定期撰寫專項報告機制。上報《2015年上半年資產(chǎn)證券化備案監(jiān)測報告》，相關(guān)數(shù)據(jù)成為市場各方了解資管行業(yè)最新狀況的權(quán)威信息。建立包括備案、運行、風(fēng)險在內(nèi)的資管業(yè)務(wù)運行與風(fēng)險監(jiān)測體系，向監(jiān)管部門報送《資管業(yè)務(wù)投資證券市場周報》、《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度分析報告》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)測報告》(季報)等定期報告，以及根據(jù)備案監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的問題和情況、市場突發(fā)狀況不定期撰寫《基金子公司風(fēng)險監(jiān)測報告》、《基金公司及其子公司專戶分級產(chǎn)品情況報告》、《關(guān)于進一步規(guī)范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資管產(chǎn)品參與股票市場場外配資行為的報告》、《關(guān)于基金公司及其子公司開展新三板業(yè)務(wù)情況的報告》等專項報告。

　　9、拓展空間，推動基金深度參與養(yǎng)老金管理體系

　　養(yǎng)老金是全球資產(chǎn)管理行業(yè)最重視的機構(gòu)投資者，是行業(yè)長期、穩(wěn)定的資金來源。協(xié)會通過積極與證監(jiān)會、全國社保理事會聯(lián)合開展基本養(yǎng)老金調(diào)研，舉辦生命周期基金培訓(xùn)，開展課題研究，與財政部、稅總、人社等相關(guān)部委溝通、座談和提交報告等方式，交流境外基金行業(yè)養(yǎng)老金管理經(jīng)驗，宣傳基金行業(yè)投資管理能力，推動將基金納入居民養(yǎng)老金管理的頂層制度設(shè)計。

　　10、建章立制，完善私募基金自律與服務(wù)

　　開通私募基金全國統(tǒng)一咨詢熱線400-017-8200，同時建設(shè)微信咨詢平臺，結(jié)合電郵、現(xiàn)場咨詢等手段為行業(yè)提供業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)。制定《私募基金募集規(guī)范》、《契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引》、《私募基金信息披露辦法》、《私募基金管理人內(nèi)控指引》4個自律規(guī)范并公開征求意見，為行業(yè)發(fā)展提供基本自律準(zhǔn)則和行為規(guī)范。根據(jù)行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)需要不斷完善登記備案管理規(guī)則，完成私募基金登記備案系統(tǒng)二期升級改造，啟動修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》。目前，完成私募管理人登記2.5萬家，私募基金備案2.45萬只，認(rèn)繳規(guī)模5.16萬億，從業(yè)人員達到44.41萬人。

　　11、統(tǒng)一規(guī)則，明確底線，推進證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資管業(yè)務(wù)功能自律監(jiān)管

　　制定《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)管理辦法》(“三合一”)，推進證券、基金、期貨三類機構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)實行功能監(jiān)管，消除監(jiān)管差異。明確底線要求，出臺并定期修訂《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)落實資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細則》，引導(dǎo)行業(yè)加強風(fēng)險防控。率先實行“負面清單+事后備案”機制，提升資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行效率。簡政放權(quán)，積極開展證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管產(chǎn)品備案監(jiān)測工作，目前，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)存續(xù)資管產(chǎn)品4.4萬只，存續(xù)規(guī)模約22.52萬億元。加強私募資管產(chǎn)品備案信息公示，建設(shè)QQ群、微信群、備案系統(tǒng)、不定期座談會等多渠道溝通交流平臺，提高對行業(yè)的服務(wù)水平。

　　12、凝聚共識，召開行業(yè)年會、杭州和青島等大型論壇

　　為了踐行服務(wù)和促進行業(yè)發(fā)展的責(zé)任與使命，協(xié)會先后成功舉辦廣州資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與創(chuàng)新高級研討會、杭州財富管理論壇、2015年中國基金業(yè)協(xié)會年會、青島 “財富管理與多層次養(yǎng)老體系”夏季論壇等，為政府部門、行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)等搭建起信息共享、合作探討和共謀發(fā)展的交流平臺，聚集各方聲音，共商持續(xù)健康發(fā)展大計，形成堅守行業(yè)本質(zhì)、恪守行業(yè)底線的共識，號召行業(yè)必須盡到“誠實信用，勤勉盡責(zé)”的信托責(zé)任，恪守忠誠義務(wù)與專業(yè)義務(wù)，共同營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展環(huán)境，踐行“希波克拉底誓言”。

　　13、主動協(xié)調(diào)，積極維護行業(yè)會員合法權(quán)益

　　向證監(jiān)會上報《關(guān)于<關(guān)于加強企業(yè)債券回購風(fēng)險管理相關(guān)措施的通知>行業(yè)意見的簡報》，及時反映行業(yè)呼聲。同基金管理公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、銀行業(yè)協(xié)會、證監(jiān)會債券部多次溝通，推動解決貨幣經(jīng)紀(jì)公司向基金管理公司收取服務(wù)費問題。及時摸底掌握行業(yè)涉及河北融投風(fēng)險事件情況及相關(guān)訴求，提請監(jiān)管部門關(guān)注，搭建行業(yè)與河北地方政府方面的交流平臺，積極協(xié)調(diào)做好風(fēng)險化解和維權(quán)工作。

　　14、引進“正能量”，建立行業(yè)信用約束和誠信體系

　　實施私募基金分類公示制度和私募機構(gòu)失聯(lián)(異常)公示制度。與百度合作推出私募地圖，上線以來日均訪問量約10萬次。建立行業(yè)白名單、黑名單公示制度，為已登記私募基金管理人提供百度加V服務(wù)，防止劣幣驅(qū)逐良幣。與銀河證券共同推出“私募匯APP”，通過移動終端發(fā)布私募登記備案信息，增強私募信息披露與誠信約束，強化社會公眾監(jiān)督。

　　15、及時預(yù)警，密切關(guān)注和及時警示行業(yè)風(fēng)險

　　6月5日，針對創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險，發(fā)布《公募基金價值投資倡議書》，提示關(guān)注創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險，回歸價值投資。6月16日，中國基金業(yè)協(xié)會在《中國證券報》發(fā)表署名文章《私募基金發(fā)展熱潮中的冷思考》，指出在當(dāng)前熱火朝天的發(fā)展形勢下，私募基金行業(yè)需要多一分“冷思考”，應(yīng)始終以服務(wù)實體經(jīng)濟、增進人民財富為己任，決不突破誠信道德“底線”，決不踩踏行規(guī)行約“黃線”，決不觸碰法律“紅線”，忠實履行信托責(zé)任，始終強化風(fēng)險意識，不斷追求專業(yè)精進，定能實現(xiàn)基業(yè)長青。

　　16、全面宣傳，大力提升行業(yè)形象和公眾影響力

　　打造協(xié)會微信公眾號，有效塑造行業(yè)及協(xié)會與時俱進、革故鼎新的品牌新形象，用戶數(shù)由年初1萬人躍升到15.5萬人。提升宣傳力度，通過央視新聞聯(lián)播和新聞頻道分別播出2期公募基金簡訊和2期“聚焦公募基金”專題報道。與央視合作制作8期“私募明星觀大市”，制作9分鐘私募基金公益宣傳片。舉行“最美公募基金人”評選活動，挖掘行業(yè)基層員工榜樣。開展公募基金十佳Logo評選活動，吸引12萬人次投票。組織策劃青少年兒童財商教育活動，受到各界廣泛關(guān)注和高度評價。積極響應(yīng)十八大建設(shè)“美麗中國”的號召，踐行生態(tài)文明理念，發(fā)布《綠色責(zé)任倡議書》，與阿拉善生態(tài)基金會開展合作，捐款50萬元，號召行業(yè)建設(shè)“基金生態(tài)林”。

　　17、認(rèn)真反思，提出長期健康發(fā)展的政策建議

　　深入走訪調(diào)研，厘清各類資管產(chǎn)品業(yè)務(wù)本質(zhì)，向監(jiān)管部門提交專題報告，針對分級產(chǎn)品風(fēng)險和銀行理財資金對資產(chǎn)管理業(yè)的沖擊提出政策建議，針對私募產(chǎn)品風(fēng)險提出分類監(jiān)管建議。以股市異常波動為窗口，系統(tǒng)總結(jié)行業(yè)發(fā)展困境與問題，深入分析內(nèi)外部原因，提出長期健康發(fā)展政策建議，先后形成《中國基金業(yè)協(xié)會股市異常波動反思與建議》、《公募和私募基金協(xié)調(diào)發(fā)展報告》等專題報告。根據(jù)交易所債券市場快速發(fā)展存在的潛在風(fēng)險情況，上報《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)債券投資風(fēng)險分析報告》。為防范行業(yè)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險，對基金公司、基金子公司投資二級市場、非標(biāo)資產(chǎn)、P2P平臺等領(lǐng)域的風(fēng)險防控能力進行壓力測試，形成專項報告，提出政策建議。認(rèn)真總結(jié)、反思證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)近三年來創(chuàng)新發(fā)展情況，編寫《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展評估報告》，并提出轉(zhuǎn)型發(fā)展建議。

　　18、勇于擔(dān)當(dāng)，積極組織行業(yè)維穩(wěn)救市

　　股市異常波動期間，協(xié)會凝聚行業(yè)力量，緩解市場斷崖式下跌。6月以來，短短十個交易日內(nèi)，滬指由近5200點震蕩下跌至3800點以下，跌幅超過25%，兩千余只股票跌停。中國基金業(yè)協(xié)會率先召集私募機構(gòu)代表于6月30日發(fā)布“艷陽總在風(fēng)雨后”的私募證券投資基金專業(yè)委員會倡議書，展現(xiàn)齊心協(xié)力、同舟共濟的強大正能量。以“公募基金看大市”為主題，連續(xù)發(fā)布13家公募基金對市場的積極觀點，引導(dǎo)市場預(yù)期。召開25家公募基金管理公司座談會，號召94家基金公司高管及基金經(jīng)理積極申購偏股型基金，與投資者同呼吸共命運。對資管產(chǎn)品投資二級市場的風(fēng)險進行壓力測試，編發(fā)《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資證券市場情況周報》，為監(jiān)管部門掌握市場風(fēng)險提供了重要依據(jù)。

　　19、打造IT平臺，全面提升服務(wù)會員能力

　　建立公募基金數(shù)據(jù)報送及分享系統(tǒng)，支持基金公司基本情況、產(chǎn)品、財務(wù)三大報表的定期報送，在行業(yè)機構(gòu)和協(xié)會之間形成數(shù)據(jù)生產(chǎn)循環(huán)良性鏈條。全面升級協(xié)會登記備案系統(tǒng)，初步建立登記備案、信息披露、產(chǎn)品報告、輿情監(jiān)測和投訴舉報等全流程信息采集、分析、監(jiān)測。完成基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)備案系統(tǒng)開發(fā)，順利完成44家機構(gòu)備案。

　　20、周密籌備，順利重啟基金從業(yè)資格考試

　　自2015年7月承接基金從業(yè)資格考試以來，為適應(yīng)行業(yè)發(fā)展和人才需求，對考試內(nèi)容和形式進行調(diào)整，已在全國范圍內(nèi)順利舉辦4次考試，通過考試人數(shù)已達20余萬。配套組織編寫考試指定教材《證券投資基金》(上下冊)，84萬余字，匯聚行業(yè)經(jīng)驗與智慧，打造“中國版的CFA教材”。