猴年剛至，老鼠倉再次出現(xiàn)，這一次原申萬菱信基金經(jīng)理張鵬在奔私后“中槍”。

　　證監(jiān)會公告顯示，張鵬先后在申萬菱信基金管理有限公司(原申萬巴黎基金管理有限公司)擔(dān)任高級分析師、基金經(jīng)理和研究員等職務(wù)，張鵬及其妻子楊某艷控制使用劉某秀賬戶，在張鵬管理新動力基金期間，新動力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作劉某秀證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。依據(jù)《證券法》第233條和《證券市場禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，決定對張鵬采取5年市場禁入措施。

　　資料顯示，2014年12月底，張鵬從申萬菱信離職，轉(zhuǎn)投私募。分析人士指出，劉士余履新證監(jiān)會之后，證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊老鼠倉、內(nèi)幕交易的力度只會升格。在證監(jiān)會大數(shù)據(jù)稽核手段下，或?qū)⒂懈嗟摹按T鼠”被抓。

　　 張鵬何許人也？

　　公開資料顯示，張鵬為上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。自2003年起從事金融工作，先后就職于東吳證券、鵬華基金等，從事宏觀經(jīng)濟(jì)、策略等研究工作。2005年5月加入申萬菱信基金管理有限公司，任投資管理總部高級分析師，2007年9月至2008年12月任申萬菱信新動力股票型證券投資基金基金經(jīng)理助理，2008年12月起任申萬菱信新動力證券投資基金基金經(jīng)理，2009年7月起同時任競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經(jīng)理。

　　數(shù)據(jù)顯示，張鵬是2008年12月至2012年3月任新動力基金基金經(jīng)理的，隨后其改為擔(dān)任申萬菱信競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經(jīng)理。不過，不知是業(yè)績不佳還是其他原因，2014年2月25日，張鵬又回爐做了研究崗。此后，便未再擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　據(jù)了解，張鵬、楊某艷夫婦為“劉某秀”賬戶的實際控制人。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，在張鵬管理申萬菱信新動力基金期間，申萬菱信新動力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。

　　上述期間，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶總盈利44.85萬元。其中，趨同交易滬市股票16只，成交金額1515.26萬元，盈利24.08萬元；趨同交易深市股票20只，成交金額1655.44萬元，盈利20.77萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，張鵬在擔(dān)任新動力基金經(jīng)理期間，利用掌握的未公開信息，操作“劉某秀”證券賬戶，違反了證券法關(guān)于基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動”的規(guī)定。因此，對張鵬采取5年市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　老鼠倉的背后

　　數(shù)據(jù)顯示，張鵬在擔(dān)任申萬菱信新動力基金基金經(jīng)理期間，3年多的任職回報為10.99%，年化回報僅3.21%。張鵬在申萬菱信競爭優(yōu)勢4年多的任職回報是-0.08%，年化回報為虧損0.02%。這些業(yè)績都大幅跑輸同行。

　　記者注意到，在14年2月轉(zhuǎn)回研究崗后，2014年12月29日，張鵬從申萬菱信離職。那么，離職后的他去了哪里呢？原來他早已經(jīng)投奔了私募基金。根據(jù)某媒體的報道，2014年年末，張鵬以鼎彤財富資產(chǎn)管理公司法定代表人和投資總監(jiān)的身份活躍于市場。2015年12月19日，張鵬仍在公開場合發(fā)表市場觀點。

　　那么，這究竟是一家怎樣的公司呢？根據(jù)公司官方網(wǎng)站的消息，鼎彤財富資產(chǎn)管理公司成立于2014年，獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人牌照，已發(fā)行5只產(chǎn)品，總規(guī)模近5億元，業(yè)績排名前10%。目前有2只新產(chǎn)品正在募集中。

　　介紹的核心團(tuán)隊顯示，一個基金經(jīng)理(張鵬)，加上一個研究員和一個銷售總監(jiān)。在投資理念上，該公司介紹稱，賺自己能理解把握的錢，根據(jù)經(jīng)濟(jì)常識和成熟經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展規(guī)律來進(jìn)行投資，在較高安全邊際基礎(chǔ)上尋找超預(yù)期帶來的投資機(jī)會；以穩(wěn)健專業(yè)的分析框架，挖掘價值型投資和真正的成長性投資機(jī)會，追求持續(xù)穩(wěn)定的投資收益率。研究覆蓋主要投資市場和投資品種，以及資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、產(chǎn)品推薦等各個環(huán)節(jié)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)、政策、行業(yè)、市場的變化，及時做出恰當(dāng)反應(yīng)，使投資操作和市場趨勢始終處于動態(tài)匹配的狀態(tài)。

　　此次東窗事發(fā)，為何有關(guān)監(jiān)管部門處以五年的市場禁入處罰措施呢？根據(jù)監(jiān)管層的披露，張鵬及其妻子控制別人賬戶，在基金操作前后買入相關(guān)股票，利用職務(wù)便利獲取到非公開信息用于牟利，違反了法律不得利用未公開信息交易的規(guī)定。

　　按照《證券法》第233條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

　　《證券市場禁入規(guī)定》第5條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　記者注意到，在接受某媒體的采訪時，申萬菱信人士表示，張鵬早就離開我們公司了，對這件事情我們沒有回應(yīng)。