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2025年01月09日 星期四

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股基搶眼指基或遭清盤 國(guó)聯(lián)安基金“冰火兩重天”

  2015年行將收官,又到了公募基金發(fā)力沖刺排名的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

  從截至11月24日的基金排名來看,上海系基金的龍頭富國(guó)低碳環(huán)保已經(jīng)退出了三甲,或許今年上海系基金再次與冠軍無緣了;但公平地說,2015年海派基金集體大爆發(fā),富國(guó)匯添富華寶興業(yè)中歐等都實(shí)現(xiàn)了飛速膨脹,連素來不顯山不露水的浦銀安盛基金也在權(quán)益類領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了爆發(fā),但也有老牌基金公司相對(duì)落寞,比如國(guó)聯(lián)安基金。

  近日,其旗下的一只發(fā)起式基金國(guó)聯(lián)安中債信用債指基發(fā)布公告或清盤,這也成為歷史上首只發(fā)起式基金發(fā)布清盤預(yù)警的信號(hào)。

  潘明一人之功?

  客觀地說,國(guó)聯(lián)安旗下的權(quán)益類基金目前沖在了第一梯隊(duì)中。

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者注意到,根據(jù)萬德的統(tǒng)計(jì)表明,截至11月24日,國(guó)聯(lián)安系基金排名最靠前的是國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè),其從年初以來的收益率達(dá)到了96.51%,而有跡象表明國(guó)聯(lián)安系權(quán)益類基金近期集體發(fā)力,頗有一舉殺入十強(qiáng)之意。中郵、國(guó)聯(lián)安、南方等基金公司集體爆發(fā)力較為明顯,憑借1個(gè)月漲將近兩成的業(yè)績(jī),相關(guān)產(chǎn)品排名迅速上升。

  好買數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)表明,截至11月23日,中郵多策略、中郵核心主題近一個(gè)月的漲幅分別達(dá)到24.88%和22.40%;國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)、國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)分別上漲23.04%和20.84%;南方產(chǎn)業(yè)活力和南方盛元紅利上漲21.37%和21.12%,富國(guó)中小盤精選和富國(guó)高端制造行業(yè)則分別上漲22.31%和19.48%。

  有趣的是,國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)可以說是2015年知恥而后勇的典范。一份今年年初的統(tǒng)計(jì)表明,在截至今年1月13日的近一年時(shí)間里,該基金的凈值漲幅只有16.12%,當(dāng)時(shí)落后于市場(chǎng)上基金的平均漲幅水平。不過,2012年和2013年兩年,該基金的漲幅則是領(lǐng)先于市場(chǎng)的平均水平。為何該基金呈現(xiàn)出來的凈值水平上躥下跳呢?

  某種意義上說,基金的表現(xiàn)直接與基金經(jīng)理的操作水平息息相關(guān)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者注意到,2011年5月至2014年1月8日都是由王忠波一人操作,而從2014年1月9日開始,該基金變成王忠波與饒曉鵬共同管理,一周以后,王忠波徹底退出國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)的管理職務(wù),由饒曉鵬一人操盤。不知是否因?yàn)闃I(yè)績(jī)不如意,在一個(gè)月之后,公司又增加了潘明與饒曉鵬共同管理該基金。

  而今年該基金的出色表現(xiàn),絕大部分功勞應(yīng)該歸功于潘明。記者注意到,在4月17日之前,該基金是由饒曉鵬和潘明所共同管理,而之后,優(yōu)選行業(yè)則變成了由潘明獨(dú)自掌舵。公開的資料顯示,擁有美國(guó)國(guó)籍的潘明曾在美國(guó)有過短期的基金經(jīng)理崗位工作經(jīng)驗(yàn),目前除了掌舵國(guó)聯(lián)安優(yōu)選行業(yè)外,其還同時(shí)管理著另外一只基金國(guó)聯(lián)安德盛紅利和國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)。

  而國(guó)聯(lián)安主題驅(qū)動(dòng)也恰好是近一個(gè)月凈值開始急速飛升的。從稍早前的三季報(bào)來看,潘明操盤的功力需要有獨(dú)到的地方,就這兩只績(jī)優(yōu)基金來說,其特別青睞于文化、體育和娛樂業(yè),其占優(yōu)選行業(yè)的基金資產(chǎn)凈值比為15.77%,而占主題驅(qū)動(dòng)的這一比例則是達(dá)到了19.85%,兩只基金該季度的十大重倉股有四只重合,其中的三只來自文化體育這一產(chǎn)業(yè),分別是萬達(dá)院線全通教育萊茵體育。

  清盤警報(bào)年末響起

  但是圍繞在該基金公司頭頂?shù)?,或許不只是鮮花、榮譽(yù)和掌聲, 還有突然響起的警報(bào)聲。

  11月24日,國(guó)聯(lián)安中債信用債指基發(fā)布公告表示,該基金可能觸發(fā)基金合同終止情形,這也是史上首只發(fā)起式基金發(fā)布的清盤預(yù)警信號(hào)。數(shù)據(jù)顯示,截至第三季度末,該基金規(guī)模僅有0.34億元,早已跌破2億元清盤線。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,該基金近兩年收益漲幅為21.04%,跑輸同類基金平均30.05%的平均業(yè)績(jī)水平。

  記者了解到,雖然發(fā)起式基金成立的門檻很低,基金公司股東、高管、基金經(jīng)理等自掏腰包認(rèn)購1000萬元且持有期限不少于三年即可成立,但證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)起式基金的“清盤紅線”卻是硬指標(biāo),《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,發(fā)起式基金的基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動(dòng)終止。

  記者注意到,國(guó)聯(lián)安基金公司的公告中,也對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止的情形進(jìn)行了說明,根據(jù)《基金合同》終止事由的約定:“基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日,若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元,基金合同自動(dòng)終止,且基金合同當(dāng)事人均不得以召集、召開持有人大會(huì)的方式使基金合同效力延續(xù)。本基金合同生效日起三年后的對(duì)應(yīng)日為2015年12月12日,若出現(xiàn)觸發(fā)基金合同終止上述情形,經(jīng)履行相應(yīng)程序后,基金合同將終止”。

  如今距離這一對(duì)應(yīng)日也就半個(gè)多月的時(shí)間了,該基金還會(huì)起死回升嗎?我們對(duì)此將拭目以待!

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