證監(jiān)反腐深入公募圈?嘉實(shí)等7公司否認(rèn)被突查
- 發(fā)布時(shí)間:2015-11-11 07:36:08 來(lái)源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:張明江
從中信救市內(nèi)鬼,到證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍落馬,再到私募一哥徐翔被查,經(jīng)歷了A股的劇烈動(dòng)蕩后,監(jiān)管層對(duì)整個(gè)金融圈展開(kāi)了堪稱史上最嚴(yán)的監(jiān)管風(fēng)暴。一時(shí)間,整個(gè)金融界風(fēng)聲鶴唳、草木皆兵。
11月9日晚,一則嘉實(shí)等四家知名基金公司遭突擊檢查的消息,震動(dòng)了基金圈乃至整個(gè)資管行業(yè)。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》各地記者立刻展開(kāi)調(diào)查證實(shí)。
目前行業(yè)反腐已入高潮,監(jiān)管日益趨嚴(yán),歷年老鼠倉(cāng)頻發(fā)的公募基金能否在風(fēng)暴之中獨(dú)善其身?
多家公募否認(rèn)被查
11月9日傍晚,公募基金圈的“大事”本是基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的基金公司LOGO投票,各家公司紛紛在朋友圈刷屏拉票,一派熱鬧。不過(guò)19點(diǎn)35分,新浪微博著名博主“曹山石”發(fā)布微博稱,“嘉實(shí)剛剛遭突擊檢查,所有投研的電腦都被搜走。”20分鐘之后,其再次發(fā)布微博稱:“除了嘉實(shí),還有三家被查。均是京滬知名公募?!?/p>
那么,另外3家被查的基金公司究竟是誰(shuí)?這次突擊檢查究竟是例行檢查,還是資管行業(yè)反腐風(fēng)暴已經(jīng)刮到公募基金、逮捕基金經(jīng)理的前奏?
短短時(shí)間內(nèi),被調(diào)查的其余3家京滬知名公募名單,就出現(xiàn)多個(gè)版本被瘋傳。
新浪財(cái)經(jīng)消息稱,“新浪財(cái)經(jīng)獲悉,今天監(jiān)管層突擊檢查了嘉實(shí)基金、長(zhǎng)盛基金,所有投研電腦被帶走”。除此之外,匯添富、華商、工銀瑞信、大成也都紛紛“躺槍”。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》理財(cái)部記者隨即展開(kāi)調(diào)查求證。尤其是最先被點(diǎn)名的嘉實(shí)基金,記者更是向其多個(gè)部門(mén)求證,有的表示“不知道,今天還和投研同事一起開(kāi)會(huì),一切都挺正常的”,有的則表示“我覺(jué)得沒(méi)什么大事”,還有投研部人士親自告訴記者,“今天這是例行檢查”。
而長(zhǎng)盛基金內(nèi)部人士則并未正面回應(yīng),其對(duì)于是否遭到突擊檢查不置可否,并表示不知情。其表示,“前幾年是被例行檢查過(guò)?!?/p>
工銀瑞信干脆地否定了傳言。其內(nèi)部人士向記者表示,“昨天沒(méi)有人來(lái)檢查,我們5點(diǎn)就正常下班了?!?/p>
匯添富基金則向記者表示,“沒(méi)查我們。這消息肯定不正確”。
富國(guó)基金稱,“沒(méi)有被查。而且我們這邊還挺穩(wěn)定的。昨晚消息出來(lái)之后,我們也在猜測(cè)是誰(shuí)?!?/p>
大成基金也向記者表示,“昨晚簡(jiǎn)直被刷屏了。但我們最近都沒(méi)有被查,沒(méi)有這件事?!?/p>
華商基金則稱,“我昨天一直在公司,我們公司很正常。晚上看到這個(gè)消息感到很震驚。如果是我們,肯定就不震驚了嘛?!?/p>
就此看來(lái),除嘉實(shí)基金承認(rèn)例行檢查之外,其余3家被查的基金公司究竟是誰(shuí),仍然是傳聞滿天飛。
徐翔“后遺癥”?
盡管這一突發(fā)事件暫時(shí)演變成為證監(jiān)會(huì)“例行檢查”,但資管行業(yè)草木皆兵的程度已經(jīng)可見(jiàn)一斑。
11月1日,私募一哥徐翔因涉嫌內(nèi)幕交易被抓的消息確認(rèn),震動(dòng)了整個(gè)資本市場(chǎng),尤其是讓基金圈風(fēng)聲鶴唳。市場(chǎng)上有人惋惜昔日神話,有人痛扁落水狗。不過(guò)最令資管行業(yè)擔(dān)心的是,被調(diào)查,徐翔絕不會(huì)是最后一個(gè);甚至有人半調(diào)侃半預(yù)測(cè)“現(xiàn)在就差公募進(jìn)去打麻將”了。
難道這一次資管行業(yè)反腐終于輪到公募基金了嗎?歷年老鼠倉(cāng)頻發(fā)的公募基金能否在這次風(fēng)暴之中獨(dú)善其身?
今年以來(lái),公募基金除了去年查處的基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)正式判刑、以及證監(jiān)會(huì)對(duì)涉嫌老鼠倉(cāng)的一批基金公司進(jìn)行處罰之外,還沒(méi)有“新人”落馬。但管理層反腐態(tài)度之堅(jiān)決,業(yè)內(nèi)已經(jīng)出現(xiàn)年關(guān)難過(guò)的隱憂。因此當(dāng)微博爆料四家知名公募遭遇突擊調(diào)查之后,立刻就炸了鍋。不是對(duì)公募基金沒(méi)有信心,自2007年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首例老鼠倉(cāng)遭查處,但近幾年基金經(jīng)理仍頂風(fēng)作案,且年年案發(fā)不斷。
尤其是去年,管理層的“捕鼠”利器“大數(shù)據(jù)”大顯神威,讓老鼠倉(cāng)無(wú)處遁形,年內(nèi)多達(dá)15位基金經(jīng)理被查處老鼠倉(cāng)交易,堪稱史無(wú)前例;不僅龍頭基金公司涉案,甚至還出現(xiàn)“一窩鼠”的奇觀。一時(shí)間,人們對(duì)于公募基金的信任度也降到冰點(diǎn)。
整體來(lái)看,從2007年算起,已有19家基金公司旗下28位基金經(jīng)理因?yàn)槔鲜髠}(cāng)被調(diào)查。
2015年只剩最后一個(gè)半月了。對(duì)于管理層的監(jiān)管動(dòng)向,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者將保持密切關(guān)注。
監(jiān)管日益趨嚴(yán)
據(jù)騰訊財(cái)經(jīng)報(bào)道稱,“這次的檢查確實(shí)存在,與以前的例行檢查并不完全相同,以往例行專項(xiàng)檢查都會(huì)提前通知基金公司,但這次檢查沒(méi)有提前通知。檢查組去了公司機(jī)房,沒(méi)有公司督察長(zhǎng)陪同,并做了物理隔離,在檢查機(jī)房時(shí),區(qū)隔了基金公司的工作人員?!北M管尚不能證實(shí)調(diào)查名單,但由此可以看出,從例行檢查到突擊檢查,監(jiān)管已經(jīng)趨于常態(tài)化了,只不過(guò)目前市場(chǎng)心態(tài)極其不穩(wěn)定。
其實(shí)這也早有跡象。管理層對(duì)于老鼠倉(cāng)等違法違規(guī)行為處罰越來(lái)越重,涉及面也越來(lái)越廣。以往基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)被查都只關(guān)乎個(gè)人職業(yè)生涯,基金公司雖然一時(shí)名譽(yù)受損,但并不會(huì)牽連受罰。但老鼠倉(cāng)之猖獗,并且大型知名基金公司接連東窗事發(fā),已令管理層實(shí)在難以容忍。因此今年1月30日,管理層便首次集中對(duì)11家曾涉及老鼠倉(cāng)的基金公司進(jìn)行處罰,采取責(zé)令限期整改3到6個(gè)月不等的監(jiān)管措施,期間暫停新業(yè)務(wù),暫停受理新產(chǎn)品注冊(cè);而這批基金公司包括華夏、海富通等。
值得一提的是,對(duì)于公募基金公司近年來(lái)大力發(fā)展的非公募業(yè)務(wù),管理層也在密切監(jiān)督之中。截至今年9月底,公募基金公司的專戶業(yè)務(wù)規(guī)模(包括財(cái)富子公司)已經(jīng)突破10萬(wàn)億元大關(guān),達(dá)到10.15萬(wàn)億元,遠(yuǎn)超同期公募資產(chǎn)規(guī)模6.6萬(wàn)億元規(guī)模,而從去年底針對(duì)不合規(guī)的專戶產(chǎn)品管理層便已對(duì)3家子公司開(kāi)出罰單;10月9日證監(jiān)會(huì)再次暫停4家基金公司及子公司專戶備案3到6個(gè)月。非公募業(yè)務(wù)規(guī)模暴增的背后,管理層對(duì)此監(jiān)管也必將升級(jí)。
相信隨著反腐的深入,對(duì)于有老鼠倉(cāng)行為的基金公司的問(wèn)責(zé)也將越來(lái)越嚴(yán)厲。作為專業(yè)資產(chǎn)管理人,公募基金經(jīng)理掌管著無(wú)數(shù)家庭財(cái)富,同時(shí)還被社保委以重任,握有巨量資金,對(duì)資本市場(chǎng)的影響舉足輕重,地位可見(jiàn)一斑。因此保持該行業(yè)管理人的道德素質(zhì),在投資管理過(guò)程中遵紀(jì)守法,加強(qiáng)管理理應(yīng)勢(shì)在必行。
熱圖一覽
- 股票名稱 最新價(jià) 漲跌幅
- 祥龍電業(yè) 6.77 10.08%
- 安彩高科 10.18 10.05%
- 傲農(nóng)生物 19.98 10.02%
- 振華股份 15.92 10.02%
- 東軟集團(tuán) 15.94 10.01%
- 世運(yùn)電路 18.15 10.00%
- 天鵝股份 23.65 10.00%
- 七一二 43.81 9.99%
- 愛(ài)嬰室 31.60 9.99%
- 西部黃金 21.48 9.98%
- 最嚴(yán)調(diào)控下滬深房?jī)r(jià)仍漲 人口老齡化影響三四線樓市
- 樂(lè)天大規(guī)模退出中國(guó)市場(chǎng) 供應(yīng)商趕赴北京總部催款
- 北京16家銀行上調(diào)首套房貸利率 封殺“過(guò)道學(xué)區(qū)房”
- 10萬(wàn)輛共享單車(chē)僅50人管遭質(zhì)疑 摩拜ofo優(yōu)勢(shì)變劣勢(shì)
- 去年聯(lián)通、電信凈利潤(rùn)均下滑 用戶爭(zhēng)奪漸趨白熱化
- 奧迪否認(rèn)“官民不等價(jià)”:優(yōu)惠政策并非只針對(duì)公務(wù)員
- 季末銀行考核在即 一日風(fēng)云難改“錢(qián)緊錢(qián)貴”現(xiàn)狀
- 美圖7小時(shí)暴跌四成 虧損業(yè)績(jī)?nèi)绾沃?00億市值受拷問(wèn)
- 監(jiān)管重壓下P2P退出平臺(tái)增加 網(wǎng)貸行業(yè)進(jìn)入冷靜期
- 配資炒股虧損逾百萬(wàn) 股民將信托公司告上法庭