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公募基金稽查風暴再起 多家公司面臨檢查

  • 發(fā)布時間:2015-11-10 07:15:08  來源:中國經(jīng)濟網(wǎng)  作者:崔啟斌 蘇長春  責任編輯:張明江

  徐翔被帶走調查的新聞還未冷卻,近日某財經(jīng)媒體平臺知情人士又曝出“HS基金總經(jīng)理、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理被帶走”的消息,雖看似捕風捉影,但北京商報記者細查首字母由“HS”打頭的華商基金人事變動情況發(fā)現(xiàn),該公司近兩個月里恰好出現(xiàn)總經(jīng)理王鋒、副總經(jīng)理田明圣和分管量化投資的部門副總監(jiān)費鵬集中離職的現(xiàn)象,這不免讓業(yè)內人士對上述消息產生聯(lián)想。而昨日晚間,市場有消息稱四家基金公司遭突擊檢查,新一輪的稽查風暴或將來臨。

  高管人員被曝遭帶走

  11月4日,某知名財經(jīng)媒體平臺知情人士發(fā)布一則“HS基金總經(jīng)理、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理被帶走”的帖子,北京商報記者隨即聯(lián)想到了注冊地位于北京的華商基金公司。經(jīng)北京商報記者進一步調查發(fā)現(xiàn),華商基金最近確實經(jīng)歷了較大的人事變動。

  資料顯示,9月30日,華商基金發(fā)布公告,總經(jīng)理王鋒因身體原因離職;11月5日,華商基金量化投資部副總監(jiān)費鵬也掛靴而去;11月7日,華商基金再度發(fā)布高管變更公告,公司副總經(jīng)理田明圣因個人原因離職。眾所周知,一般在基金公司曝出基金經(jīng)理被調查或者“老鼠倉”案之前,通常會出現(xiàn)提前離職的情況。那么華商基金高管在不到兩個月的時間內紛紛離職,是否和上述傳言有關?華商基金相關負責人對北京商報記者表示,“并沒有聽到相關傳言,一切主要以公告為準,公司目前經(jīng)營正常,人員離職是很正常的事”。

  另一位基金評級機構分析師則向北京商報記者透露,“王鋒身體確實不好,他因身體原因離職并不意外;另外,華商基金副總經(jīng)理田明圣是由王鋒一手培養(yǎng),王鋒離職后,田明圣可能也有出走的打算。之前也聽到了類似華商相關人員被調查的傳言,但由于消息尚未被證實,所以也在等待看結果到底如何”。

  激進的“選股型”公司

  事實上,提起華商基金,公募圈內印象最深的便是一家較為激進的“選股型”基金公司。之所以說激進,或許與剛剛離職的王鋒的管理風格有關。資料顯示,早在2007年,華商基金發(fā)出的第一只產品華商領先企業(yè)的基金經(jīng)理就由王鋒親自擔任。同年最后兩月,華商領先企業(yè)曾大舉進駐天威保變,單個席位每日交易超1億元,期間拉出漲停板,這種激進手法與傳統(tǒng)的公募基金分散投資大相徑庭。王鋒的操盤手法也因此受到業(yè)內人士質疑。

  值得注意的是,近兩年華商基金對新興成長股的投資方式也延續(xù)了激進的風格。今年5月,被曝出存在“收購騙局”的京天利也曾被華商重倉持有,一季度末華商基金旗下三只基金集中持有創(chuàng)業(yè)板公司京天利23.5%的股份。數(shù)據(jù)顯示,截止到今年三季度末,華商基金旗下偏股型基金依然大比例持有京天利23.8%的股份?!霸诠镜耐堆畜w系中,王鋒或者其他高層,時有干涉具體個股投資的情況”,一位已經(jīng)離開華商基金的人士曾對媒體透露。由此不難看出,華商基金的投研風格不免過于帶有王鋒的個人主觀色彩。

  多家基金公司面臨檢查

  事實上,除了華商基金被傳遭稽查外,昨日晚間,市場再度曝出北京幾家基金公司遭突擊檢查的消息。據(jù)金融業(yè)消息人士稱,被查的基金公司有嘉實、長盛,此外還有兩家基金公司被查。對此傳聞,北京商報記者致電嘉實基金相關負責人,但電話并未打通。此外,記者隨即也采訪了部分北京、上海地區(qū)的基金公司相關負責人,但由于消息曝出時間突然,上述負責人均表示只看到了傳聞消息,并不能確認傳聞的真實性。

  值得注意的是,從2013年至2014年期間,監(jiān)管層就利用大數(shù)據(jù)稽核的手段,對基金公司“老鼠倉”、內幕交易行為展開大范圍的調查行動,其中中郵基金原經(jīng)理厲建超、博時基金原經(jīng)理馬樂的“老鼠倉”案以及海富通5名基金經(jīng)理“老鼠倉”案均被挖出。

  不過,今年上半年牛市開啟以來,監(jiān)管層的“捕鼠”風暴暫告一段落,在業(yè)內人士看來,此次傳聞中的監(jiān)管稽查或許與最近嚴查的上市公司股價操縱、內幕交易案有關,但也有可能是此前“捕鼠”行動的延伸。對此,北京商報記者也將繼續(xù)追蹤關注。

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