11月6日，中國人民銀行、國家外匯管理局對外發(fā)布了《內(nèi)地與香港證券投資基金跨境發(fā)行銷售資金管理操作指引》(下稱《指引》)，以規(guī)范內(nèi)地與香港兩地基金互認(rèn)。該《指引》自發(fā)布之日起實施。

　　所謂基金互認(rèn)，指允許境外注冊并受當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基金向本地居民公開銷售。今年5月22日，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會就內(nèi)地與香港兩地基金互認(rèn)工作正式簽署《監(jiān)管合作備忘錄》，同時發(fā)布了《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》，兩地基金互認(rèn)自2015年7月1日起施行。

　　此次，中國人民銀行、國家外匯管理局發(fā)布的《指引》從香港基金內(nèi)地發(fā)行、內(nèi)地基金香港發(fā)行、資金及匯兌管理、統(tǒng)計監(jiān)測及監(jiān)督管理等四個方面對兩地基金互認(rèn)進(jìn)行了規(guī)定。

　　《指引》明確，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對證券投資基金跨境發(fā)行銷售所涉人民幣賬戶和人民幣資金跨境收支實施監(jiān)督、管理和檢查。國家外匯管理局及其分局、外匯管理部對證券投資基金跨境發(fā)行銷售實行信息報告管理，并就其所涉的外匯賬戶開立、資金匯兌、收付和使用等實施監(jiān)督、管理和檢查。

　　《指引》提出，基金跨境發(fā)行募集資金可以人民幣或外匯形式進(jìn)出，涉及貨幣兌換的，可由托管人或代理人直接在銀行辦理;鼓勵跨境發(fā)行銷售以人民幣計價和跨境收付;國家外匯管理局僅對基金互認(rèn)總額度進(jìn)行監(jiān)控，不對單家機(jī)構(gòu)的額度、單只產(chǎn)品的額度進(jìn)行審批。

　　對于兩地互認(rèn)基金募集資金凈匯出(入)規(guī)模上限，《指引》明確，初期均為等值3000億元人民幣，當(dāng)募集資金凈匯出(入)規(guī)模達(dá)到等值3000億元人民幣，香港(內(nèi)地)基金管理人應(yīng)在公告之日起暫停內(nèi)地(香港)基金注冊(認(rèn)可)以及跨境發(fā)行銷售相關(guān)工作，直至此后國家外匯管理局官方網(wǎng)站公布匯出(入)月度數(shù)據(jù)時，凈匯出(凈匯入)資金規(guī)模低于等值3000億元人民幣為止。香港(內(nèi)地)基金內(nèi)地(香港)發(fā)行募集資金規(guī)模原則上不得超過基金總資產(chǎn)的50%。

　　此外，《指引》還提出，實施信息報告制，互認(rèn)基金信息報告手續(xù)下放至托管人(銀行)或代理人(銀行或基金公司)辦理;建立系統(tǒng)化數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報送程序，無需手工填報或重復(fù)報送。