內(nèi)地香港基金互認(rèn)今日起正式啟動(dòng)，昨日，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人就基金互認(rèn)作出回應(yīng)。該負(fù)責(zé)人指出，互認(rèn)基金資產(chǎn)2億元人民幣的規(guī)定是指申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)的規(guī)模，同時(shí)，香港互認(rèn)基金提交的注冊(cè)申請(qǐng)文件及有關(guān)銷售文件明確將使用簡(jiǎn)體中文。

　　據(jù)了解，《香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》確定了互認(rèn)基金資產(chǎn)規(guī)模不低于2億元人民幣，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，2億元資產(chǎn)規(guī)模要求主要指申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)的規(guī)模，同時(shí)，也會(huì)考慮過(guò)往一段時(shí)期的規(guī)模情況。香港基金管理人可以將互認(rèn)基金的投資管理職能轉(zhuǎn)授給在香港運(yùn)營(yíng)、持有香港證監(jiān)會(huì)相關(guān)牌照的投資機(jī)構(gòu)，但不能將投資管理職能轉(zhuǎn)授給在香港之外運(yùn)營(yíng)的投資機(jī)構(gòu)。

　　同時(shí)，香港互認(rèn)基金提交的招募說(shuō)明書(shū)及產(chǎn)品資料概要，應(yīng)為根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求編制并獲香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的最新版本。同時(shí)，提交的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)補(bǔ)充相關(guān)資料，如滿足互認(rèn)安排的資格條件及未能滿足條件時(shí)的相關(guān)安排；相關(guān)稅收安排；貨幣兌換安排；適用于內(nèi)地投資者的交易及結(jié)算程序；內(nèi)地投資者通過(guò)名義持有人進(jìn)行持有人大會(huì)投票的安排；基金有可能遭遇強(qiáng)制贖回的條件或環(huán)境；內(nèi)地投資者查詢及投訴的渠道；內(nèi)地代理人的聯(lián)系方式；關(guān)于兩地投資者在投資者保護(hù)、權(quán)利行使、賠償和信息披露等方面將確保得到同等水平對(duì)待的聲明等。

　　該負(fù)責(zé)人還指出，準(zhǔn)予注冊(cè)的香港互認(rèn)基金的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)在香港銷售文件中列出，該部分風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容同樣應(yīng)出現(xiàn)在提供給內(nèi)地投資者的招募說(shuō)明書(shū)中。香港互認(rèn)基金向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)提交的代理協(xié)議需要正式簽署。香港互認(rèn)基金提交的注冊(cè)申請(qǐng)文件及有關(guān)銷售文件明確將使用簡(jiǎn)體中文。

　　在基金互認(rèn)初始階段，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)每家基金管理人申請(qǐng)基金互認(rèn)的數(shù)量不做限制，原則上符合條件的香港基金均可按程序申請(qǐng)互認(rèn)。在投資運(yùn)作和信息披露方面，香港互認(rèn)基金類型為常規(guī)股票型、債券型、混合型及指數(shù)型。香港互認(rèn)基金向內(nèi)地投資者進(jìn)行信息披露時(shí)，任何提交給香港證監(jiān)會(huì)的產(chǎn)品公告也需同時(shí)提交給中國(guó)證監(jiān)會(huì)，確保內(nèi)地與香港投資者同時(shí)獲得公告。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，在內(nèi)地與香港同是工作日的情況下，跨境銷售的互認(rèn)基金份額才可開(kāi)放申購(gòu)贖回，但不得影響互認(rèn)基金在原地區(qū)銷售時(shí)投資者的相關(guān)權(quán)利?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)采取對(duì)申購(gòu)贖回?cái)?shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)及預(yù)警管理等措施，確保持續(xù)滿足內(nèi)地銷售占比的要求，例如，當(dāng)基金在內(nèi)地銷售的份額占比接近50%上限時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取必要的措施予以管理和控制，并向投資者進(jìn)行披露。當(dāng)出現(xiàn)問(wèn)題被動(dòng)超標(biāo)的情形時(shí)，管理人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告義務(wù)，并暫停該基金在內(nèi)地的銷售。

　　此外，內(nèi)地基金管理公司作為香港互認(rèn)基金代理人，可以銷售其代理的香港互認(rèn)基金，香港互認(rèn)基金管理人可以自行或者委托內(nèi)地代理人辦理與內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售協(xié)議簽署，管理人自行簽署銷售協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)采取合理措施確保內(nèi)地代理人能夠履行相關(guān)職責(zé)。內(nèi)地代理人接受委托與內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)簽署銷售協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)代理協(xié)議、基金信托契約或者公司章程、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件，參照內(nèi)地基金銷售相關(guān)法規(guī)，與內(nèi)地基金銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商確定銷售費(fèi)用。

　　就內(nèi)地互認(rèn)基金在香港銷售的情況，上述負(fù)責(zé)人指出，互認(rèn)實(shí)施初期，按照循序漸進(jìn)、逐步擴(kuò)大的原則，互認(rèn)基金類型從運(yùn)作成熟、簡(jiǎn)單透明的產(chǎn)品做起，實(shí)施一段時(shí)間并積累一定經(jīng)驗(yàn)后，可逐步擴(kuò)大和豐富互認(rèn)基金產(chǎn)品類型。按上述原則，內(nèi)地市場(chǎng)中的分級(jí)基金、保本基金目前暫不納入互認(rèn)范圍。

　　同時(shí)，內(nèi)地互認(rèn)基金為香港投資者新設(shè)一類份額的，基金管理人應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等文件，依法履行適當(dāng)程序并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并就新設(shè)份額事宜及可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)向基金投資者進(jìn)行披露。內(nèi)地基金可以通過(guò)單設(shè)一類份額等方式面向香港地區(qū)投資者銷售，適用固定贖回費(fèi)率，并依法計(jì)入基金資產(chǎn)。并且，內(nèi)地互認(rèn)基金香港銷售機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)銷售機(jī)構(gòu)代碼。