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老鼠倉交易現(xiàn)原形 兩基金經(jīng)理市場禁入

  • 發(fā)布時間：2014-12-31 02:11:58  來源：京華時報  作者：佚名  責任編輯：孫朋浩

　　昔日在資本市場星光熠熠的兩大明星基金經(jīng)理李旭利和鄭拓因老鼠倉被抓了現(xiàn)行，兩位難兄難弟不僅獲了刑，近日，證監(jiān)會還對兩人作出了終身市場禁入的處罰決定。京華時報記者敖曉波

　　老鼠倉交易現(xiàn)原形

　　2009年4月7日，在交銀施羅德旗下藍籌基金、成長基金對工行、建行股票進行建倉的信息尚未披露前，時任交銀施羅德旗下藍籌基金的基金經(jīng)理李旭利指示五礦證券深圳華富路證券營業(yè)部總經(jīng)理李某君，在李旭利及其家人控制的兩個證券賬戶內(nèi)，先于或同期于藍籌基金、成長基金買入工行、建行股票，獲利8992399.86元，此外還分得股票紅利1723342.50元。

　　與其同處一個屋檐下的時任交銀施羅德基金經(jīng)理鄭拓也被抓了典型。鄭拓利用擔任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理的職務便利，在該基金買賣股票的信息尚未公開前，由鄭拓本人或將需要購買的股票信息告知夏某紅、夏某玲，借用原某麗名下證券賬戶，先于或同期于交銀穩(wěn)健基金買賣相同股票，從中獲利1242萬余元。

　　收終身市場禁入罰單

　　根據(jù)上海市第一中級人民法院下達《刑事判決書》顯示，李旭利非法獲利10715742.36元，依法判處李旭利有期徒刑4年，并處罰金人民幣1800萬元，當事人不服一審判決提出上訴。2013年10月，上海市高級人民法院下達《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判。根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定顯示，認定李旭利為證券市場禁入者，終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

　　此外，認定鄭拓在2009年3月至2009年7月間的行為構成利用未公開信息交易罪，非法獲利1242萬余元，依法判處鄭拓有期徒刑3年，并處罰金人民幣600萬元，違法所得予以追繳。證監(jiān)會認定，鄭拓為證券市場禁入者，終身不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

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