諾德基金核心投研調(diào)離之困 保了資管輸了公募
- 發(fā)布時間:2014-11-19 08:35:14 來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 責任編輯:田燕
日前,諾德基金發(fā)布旗下兩只基金的基金經(jīng)理變動公告,這意味著今年以來諾德旗下7只權(quán)益類產(chǎn)品的基金經(jīng)理就有5只發(fā)生變動。在人員不斷變動背景下,公司管理的基金資產(chǎn)規(guī)模逐年萎縮,其經(jīng)營情況也連續(xù)數(shù)年深陷虧損泥潭,再加上公司存在“厚”專戶 “輕”公募的嫌疑,分析人士認為,其公募產(chǎn)品或很難再獲投資者信任。
兩股基經(jīng)理變動
11月18日,諾德基金發(fā)布旗下兩只 股票基金的基金經(jīng)理變動公告,人事再度調(diào)整。
公告顯示, 諾德價值優(yōu)勢 和諾德成長兩只基金的原基金經(jīng)理胡志偉由于公司工作需要發(fā)生變動而離任,不再管理這兩只基金。資料顯示,胡志偉為諾德旗下一員老將,2005年8月加入諾德后,先后擔任了公司投資研究部行業(yè)研究員、資研究部經(jīng)理等職務。現(xiàn)為諾德基金投資總監(jiān)、投資決策委員會成員。而早在今年4月,胡志偉已放手 諾德周期策略 的管理權(quán)。
從繼任者來看, 諾德成長優(yōu)勢 由周勇接手,周勇為公司研究副總監(jiān),其還同時管理 諾德中小盤 ;諾德價值優(yōu)勢由胡洋接管,胡洋同時也是 諾德深證300指數(shù)分級 的基金經(jīng)理。
進行人員調(diào)整的這兩只基金規(guī)模較為懸殊,今年以來的業(yè)績表現(xiàn)也大不相同。其中諾德成長優(yōu)勢在三季度末的資產(chǎn)規(guī)模為0.64億元,接近迷你型基金的邊緣,今年以來的業(yè)績漲幅為25.05%,處于同類基金上游位置;諾德價值優(yōu)勢為諾德旗下第一只公募產(chǎn)品,雖然自成立以來規(guī)模不斷縮水,但到今年三季度末仍有近20億元,然而今年以來凈值漲幅僅有10.28%,跑輸同類平均值12.43%。
半數(shù)管理者為新人
諾德基金雖不大,但今年以來基金經(jīng)理調(diào)整的動靜卻不小。
今年2月28日,諾德深證300 分級基金經(jīng)理張敬燕因個人原因離職;隨后4月初,諾德周期策略的基金經(jīng)理調(diào)整,胡志偉不再管理該基金; 諾德主題靈活配置 的基金經(jīng)理陳國光也因工作調(diào)整不再管理該基金。在5月,諾德深證300分級基金經(jīng)理再度調(diào)整,原基金經(jīng)理薛珠被調(diào)任公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理職務,該基金由胡洋接管,同時薛珠也不再管理諾德價值優(yōu)勢。
諾德基金旗下僅有7只權(quán)益類基金,但今年以來就有5只基金經(jīng)理發(fā)生了變動,諾德價值優(yōu)勢和諾德深證300分級還不只變動了一次,而諾德價值優(yōu)勢也成為了諾德系基金表現(xiàn)最差的一只。且諾德價值優(yōu)勢自2007年成立以來,其業(yè)績除2011年以外,均跑在同類基金中下游,可謂長期“熊市”。
另外值得注意的是,此次胡志偉與原基金經(jīng)理薛珠均被調(diào)任公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理職務。這次胡志偉也是去特定資產(chǎn)管理業(yè)務,足見公司對資管業(yè)務的重視。
諾德基金官網(wǎng)顯示,自2013年10月11日起,一年以來公司已有14只專戶產(chǎn)品相繼成立。或許正是在專戶產(chǎn)品的貢獻下,諾德基金近年來的虧損幅度有所收窄。但是另一方面,諾德基金在公募業(yè)務與資管業(yè)務上的這種人員調(diào)整,難免給人一種厚此薄彼的感覺。如果公司真實存在這種想法,那么諾德基金的公募產(chǎn)品業(yè)績改善恐怕難度就比較大了。
目前諾德基金旗下共有9只基金,6位基金經(jīng)理,其中有一半為純新人。如胡洋今年5月才開始管理基金,諾德主題靈活配置的基金經(jīng)理朱紅任職期限只有200余天,2013年起管理諾德優(yōu)選的基金經(jīng)理李圣春的基金管理經(jīng)驗只有一年多。這樣的團隊想要取得市場的信任恐怕也是比較難。
兩年未發(fā)新品
或許是由于人才的匱乏,以及基金業(yè)績的乏善可陳,諾德基金在新品的發(fā)行上也就動力不足。2013年以來新 基金發(fā)行大潮就已開啟,但諾德基金近兩年來卻一只新品也沒有。所謂推陳出新,諾德基金還陷在“陳”中。
證券投資基金業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示,2013年全年新成立的基金數(shù)達到379只,2014年以來截止9月新成立的基金數(shù)已達到253只。但諾德基金這一年多以來始終一只新品都沒有發(fā)行。在證監(jiān)會公布的基金募集申請公示表里,仍然看不到諾德基上報新產(chǎn)品的身影。
在新基發(fā)行為零,老基金持續(xù)營銷不利的情況下,諾德基金管理的資產(chǎn)規(guī)模也持續(xù)下滑。2007年諾德基金資產(chǎn)規(guī)模為98.64億元,而次年迅速下滑至33.68億元,到今年三季度末,其資產(chǎn)規(guī)模僅有29.57億元,在91家 基金公司中排第67位。這一規(guī)模水平自然難以為公司及其股東帶來良好的盈利回報。
諾德基金股東 長江證券 定期報告顯示,2011年諾德基金實現(xiàn)營業(yè)收入5069.95萬元,凈利潤-2000.33萬元。2012年諾德基金全年虧損1428.97萬元。2013年公司實現(xiàn)營業(yè)收入6355.29萬元,同比增長6.91%,凈利潤-966.44萬元。而今年上半年,按照長江證券公布的長期股權(quán)投資明細情況表以及其持股30%的比例來推算,諾德基金今年上半年虧損269.88萬元,仍然未能擺脫虧損的泥潭。
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