[記者在采訪過程中了解到，接下來監(jiān)管層將繼續(xù)加大對(duì)于老鼠倉的查處、處罰力度]

　　在經(jīng)歷了之前的一波捕鼠風(fēng)潮之后，公募基金業(yè)的老鼠倉案例似乎正將進(jìn)入一段密集審判期。上周滬上兩名涉嫌老鼠倉的基金經(jīng)理在上海市第一中級(jí)人民法院（下稱“上海一中院”）先后開庭，而據(jù)知情人士向《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者透露，隨著監(jiān)管的進(jìn)一步升級(jí)，未來將會(huì)有更多的老鼠倉涉案人員被宣判。

　　兩基金經(jīng)理獲刑

　　一個(gè)星期內(nèi)連續(xù)宣判兩例老鼠倉案件的審判結(jié)果，這在中國公募基金史上尚屬第一次。

　　10月21日，最賺錢老鼠倉蘇競案在上海市一中院宣判?！兜谝回?cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者從庭審現(xiàn)場(chǎng)獲悉，匯添富基金管理有限公司（下稱“匯添富”）前基金經(jīng)理蘇競被判處有期徒刑2年零6個(gè)月，并處以罰金3700萬元。

　　資料顯示，2014年7月16日，匯添富原基金經(jīng)理蘇競“涉嫌利用未公開信息交易”一審在上海一中院第三法庭開庭。根據(jù)當(dāng)時(shí)的起訴書，蘇競在2009年3月至2012年10月間利用擔(dān)任匯添富均衡增長股票、匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健混合基金基金經(jīng)理之便獲取的未公開信息，通過蘇超（音，蘇競堂弟）、王艷林（音，蘇競堂弟媳）的賬戶買入賣出領(lǐng)先科技、華聯(lián)控股（000036.SZ）以及中天城投（000540.SZ）等130余只股票，非法獲利3652.58萬元。

　　記者從第一次開庭中了解到蘇競有自首情節(jié)且認(rèn)罪態(tài)度良好，所以無論是蘇競還是代理律師均向法庭請(qǐng)求從輕判處，但是從宣判結(jié)果來看，法庭并未給予蘇競緩刑判決。而緊隨其后的光大保德信前基金經(jīng)理錢鈞案則獲得了緩刑。

　　10月22日，錢鈞涉嫌“利用未公開信息交易”案在上海一中院宣判。錢鈞被控涉嫌非法交易金額1.22億余元，非法獲利140萬元，法庭判決錢鈞“利用未公開信息交易罪”罪名成立。錢鈞被判處有期徒刑1年6個(gè)月，緩刑1年6個(gè)月，被罰款160萬元。

　　根據(jù)檢方在庭審中提供的信息，2009年2月18日起，錢鈞利用表兄弟戴元東（音）的賬戶，通過公司配發(fā)的筆記本電腦、前后兩部手機(jī)，先于、同期或晚于其管理的基金買入包括航天電器（002025.SZ）、寧波富達(dá)（600724.SH）以及國投電力（600886.SH）等130余只股票，以本金100多萬元非法累計(jì)交易金額達(dá)到1.22億余元，非法獲利140.17萬元。業(yè)內(nèi)人士表示錢鈞之所以能夠獲得緩刑可能更大程度上緣于其自首情節(jié)以及非法獲利金額不大。

　　捕鼠將繼續(xù)升級(jí)

　　兩例老鼠倉案件的宣判讓公募基金業(yè)內(nèi)對(duì)于“利用未公開信息交易”這幾個(gè)字眼風(fēng)聲鶴唳。而記者在采訪過程中了解到，在接下來的時(shí)間里，監(jiān)管層將繼續(xù)加大對(duì)于老鼠倉的查處力度以及處罰力度。

　　近些年以來監(jiān)管層對(duì)于老鼠倉的查處力度在公募基金業(yè)內(nèi)甚至已經(jīng)被稱作一次風(fēng)暴。交銀施羅德基金公司原投資總監(jiān)李旭利“老鼠倉”案二審維持一審原判，李旭利被判處有期徒刑4年，罰金1800萬元人民幣。同時(shí)，對(duì)其違法所得人民幣1071.57萬元予以追繳。原光大保德信基金公司許春茂和長城基金公司韓剛因“利用未公開信息交易罪”分別獲有期徒刑3年（緩刑3年）、1年，許春茂的罰金210萬元與其獲利209萬元基本持平；韓剛獲利27.7萬元對(duì)應(yīng)所處罰金為31萬元。

　　而“老鼠倉”案判決最有爭議的是，國內(nèi)最大“老鼠倉”案——博時(shí)精選原基金經(jīng)理馬樂案一審被“判三緩五”引發(fā)“量刑過低”爭議，最后被檢察院抗訴此案件。目前，馬樂案二審已于9月22日在廣東省高級(jí)人民法院開庭審理，雙方就馬樂案情節(jié)“是否特別嚴(yán)重”展開激辯，目前還未公開宣判。

　　對(duì)于滬上基金管理公司而言接下來最為關(guān)注的則是海富通基金的老鼠倉窩案。今年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金公司原任或時(shí)任基金經(jīng)理，涉嫌利用未公開信息交易股票案立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)上述5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。目前，該案件已由公安部門進(jìn)一步偵辦。根據(jù)最新消息，海富通基金的“老鼠倉窩案”最快在年底前就會(huì)有結(jié)果。