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三基金子公司存在違規(guī)交易 被證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)查處

  • 發(fā)布時(shí)間：2014-08-30 07:36:04  來(lái)源：南寧晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：孫朋浩

　　昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，8月4日—8日期間，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分證券公司、基金子公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)檢查，部分公司委托不具有基金資格的公司銷(xiāo)售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，并存在違規(guī)交易等問(wèn)題，有的還涉嫌內(nèi)幕交易等違法行為，損害投資者利益。證監(jiān)會(huì)對(duì)分級(jí)資管產(chǎn)品等內(nèi)幕、利益輸送，已送證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)查處。

　　對(duì)于不具有資格的公司銷(xiāo)售資管產(chǎn)品萬(wàn)家共贏、金元百利、深圳華宸未來(lái)等三家基金子公司采取責(zé)令整改，暫時(shí)不受理業(yè)務(wù)備案，同時(shí)暫停母公司的業(yè)務(wù)申請(qǐng)，還采取管理人出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)一家子公司、兩家券商責(zé)令整改，對(duì)一家券商多家人員不具有業(yè)務(wù)資格的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取責(zé)令改正等措施。（中 證）

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