昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸公布了對(duì)25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶盈基金、民生加銀資管等多家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，按照證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查的既定工作計(jì)劃，2015年12月，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，此次檢查以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)對(duì)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及客戶適當(dāng)性管理情況進(jìn)行了檢查。檢查顯示，部分公司在五個(gè)方面存在違規(guī)：一是公司內(nèi)部的基金投研、異常交易監(jiān)控等制度執(zhí)行不到位；二是對(duì)部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評(píng)估要求；三是個(gè)別公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過程中有誤導(dǎo)性陳述；四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；五是個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作違反證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會(huì)“八條底線”要求。

　　鄧舸表示，根據(jù)其違規(guī)情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取以下措施，擬對(duì)寶盈基金暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；擬對(duì)黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施；對(duì)其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在一些違反自律管理的問題，證監(jiān)會(huì)將分別移交中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取自律懲戒措施。

　　鄧舸指出，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷強(qiáng)化合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，深入查找原因，認(rèn)真整改。今年證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法處理。