美對蘇格蘭皇家銀行、摩根大通高管展開刑事調(diào)查
- 發(fā)布時間：2015-11-19 07:27:00 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng) 責(zé)任編輯：田燕
據(jù)美國媒體報道，知情人士透露，美國聯(lián)邦檢察官正在對蘇格蘭皇家銀行集團和摩根大通公司的幾名高管展開刑事調(diào)查，因其均涉嫌出售有缺陷的房地產(chǎn)抵押貸款證券。
知情人士稱，檢方正在調(diào)查蘇格蘭皇家銀行2007年進(jìn)行的將房地產(chǎn)抵押貸款重新打包成債券的總額22億美元交易。在2013年美國證券交易委員會和蘇格蘭皇家銀行達(dá)成的民事和解中，曾有陳述認(rèn)為，雖然這筆交易曾令盡職調(diào)查部門感到擔(dān)憂，但牽頭的銀行高管仍試圖推進(jìn)該交易。
蘇格蘭皇家銀行在和解交易中既沒有承認(rèn)也沒有否認(rèn)美國證券交易委員會的聲明，該行未就此發(fā)表評論。在今年7月份提交給證券監(jiān)管機構(gòu)的報告中，該行稱美國司法部的民事和刑事部門正在對該行的抵押貸款證券化操作進(jìn)行調(diào)查。
目前檢方正在調(diào)查涉案銀行高管是否無視同事的警告，將過多的高風(fēng)險抵押貸款打包成投資產(chǎn)品，并在考慮是否能證明這些高管的行為構(gòu)成了欺詐。上述知情人士表示，美國一些司法部官員稱，他們認(rèn)為對蘇格蘭皇家銀行的調(diào)查有可能導(dǎo)致刑事立案，不過明年初之前不會就是否提出指控作出決定。
上述知情人士說，長時間以來對摩根大通的調(diào)查一直陷于停滯，因為官員對是否有足夠證據(jù)對任何人提出刑事指控存在分歧，但近來調(diào)查又有所加緊。在摩根大通，檢方正集中精力調(diào)查兩個人，這兩人曾參與另外一樁住宅抵押貸款交易。摩根大通在11月2日提交給證券監(jiān)管機構(gòu)的季度報告中指出確有一項刑事調(diào)查。
如果提出指控，將是美國政府首次因房地產(chǎn)市場危機對華爾街最大一些機構(gòu)的具體個人進(jìn)行起訴。自那場危機以來，這些大型銀行已支付了數(shù)十億美元的和解款項，但幾乎無人被定罪已引發(fā)了政治爭議。
熱圖一覽
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
- 最嚴(yán)調(diào)控下滬深房價仍漲 人口老齡化影響三四線樓市
- 樂天大規(guī)模退出中國市場 供應(yīng)商趕赴北京總部催款
- 北京16家銀行上調(diào)首套房貸利率 封殺“過道學(xué)區(qū)房”
- 10萬輛共享單車僅50人管遭質(zhì)疑 摩拜ofo優(yōu)勢變劣勢
- 去年聯(lián)通、電信凈利潤均下滑 用戶爭奪漸趨白熱化
- 奧迪否認(rèn)“官民不等價”：優(yōu)惠政策并非只針對公務(wù)員
- 季末銀行考核在即 一日風(fēng)云難改“錢緊錢貴”現(xiàn)狀
- 美圖7小時暴跌四成 虧損業(yè)績?nèi)绾沃?00億市值受拷問
- 監(jiān)管重壓下P2P退出平臺增加 網(wǎng)貸行業(yè)進(jìn)入冷靜期
- 配資炒股虧損逾百萬 股民將信托公司告上法庭
