中國銀行間市場交易商協(xié)會日前發(fā)布的最新一期自律處分信息顯示，中國工商銀行、中信銀行(601998,股吧)股份有限公司作為債務(wù)融資工具“13浙建投MTN001”主承銷商，在獲知發(fā)行人浙江省建設(shè)投資集團(tuán)有限公司整合下屬子公司少數(shù)股東權(quán)益事項(xiàng)后未及時組織召開持有人會議，違反了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會議規(guī)程》的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審定，給予工商銀行、中信銀行誡勉談話處分，并處責(zé)令改正。

　　華通路橋集團(tuán)有限公司(以下簡稱“華通路橋”)作為相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行人，在“13華通路橋CP001”存續(xù)期間未準(zhǔn)確、完整的對“公司實(shí)質(zhì)控制人兼董事長王國瑞被當(dāng)?shù)丶o(jì)檢委要求協(xié)助調(diào)查并無法履行職責(zé)”的重大事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。聯(lián)合資信評估有限公司(以下簡稱“聯(lián)合資信”)在對華通路橋集團(tuán)有限公司及其相關(guān)債項(xiàng)開展評級工作過程中初評和跟蹤評級均未實(shí)地調(diào)查、“13華通路橋CP001”2013年跟蹤項(xiàng)目組只有一位分析師、評級訪談記錄不全、評級訪談對象以及評級利益沖突管理等方面違反銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審定，給華通路橋通報批評處分，并處責(zé)令改正；給予責(zé)任人孟慶勛、李防修、耿乃莊誡勉談話處分，并處強(qiáng)制培訓(xùn)。給予聯(lián)合資信通報批評處分，并處責(zé)令改正，給予責(zé)任人劉小平誡勉談話處分，并處強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　廣西有色金屬集團(tuán)有限公司（以下簡稱“廣西有色”)作為“12桂有色MTN1”發(fā)行人，未及時披露其變更募集資金用途的信息，且補(bǔ)充披露公告以及2013年年度經(jīng)審計報告中所披露的募集資金用途亦與實(shí)際情況不符。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審定，給予廣西有色誡勉談話處分，并處責(zé)令改正；給予責(zé)任人張福利、林玉星、梁全超誡勉談話處分，并處責(zé)令改正。

　　重慶小康工業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱“重慶小康”）作為相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行人，在非金融企業(yè)債務(wù)融資工具2014年半年度財務(wù)信息披露工作中未按期在銀行間市場披露公司2014年上半年報。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審定，給予重慶小康通報批評處分，并處責(zé)令改正；給予責(zé)任人張興海先生、孟剛先生、劉德林先生通報批評處分，并處強(qiáng)制培訓(xùn)。