一位分析人士向記者表示，政泉控股舉報(bào)的代持事項(xiàng)是否會(huì)對(duì)上市公司重組進(jìn)程產(chǎn)生影響，需看證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果

　　政泉控股舉報(bào)方正集團(tuán)高管涉嫌股票代持、內(nèi)幕交易等違規(guī)行為一事持續(xù)發(fā)酵。

　　據(jù)最新的消息，目前證監(jiān)會(huì)已關(guān)注到北大方正和政泉控股的舉報(bào)情況，并對(duì)北大醫(yī)藥、北大資源控股、政泉控股等涉嫌虛假信息披露的違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查。

　　與此同時(shí)，北大醫(yī)藥由于被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)管部門中止審查公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　對(duì)于此事，北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，要被責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以罰款。此外，除了被證監(jiān)會(huì)行政處罰以外，北大醫(yī)藥還存在另一種法律風(fēng)險(xiǎn)，那就是要對(duì)股票投資人的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

　　北大資源披露代持內(nèi)幕

　　在11月3日被政泉控股舉報(bào)涉嫌卷入股票代持、內(nèi)幕交易之后，北大醫(yī)藥11月21日終于公布了相關(guān)公司股票代持的情況。北大資源承認(rèn)公司讓政泉控股代持北大醫(yī)藥股票，但稱此舉實(shí)屬被迫。

　　北大資源介紹，2013年4月2日，北大醫(yī)藥發(fā)布公告，北大醫(yī)療集團(tuán)擬通過(guò)公開(kāi)征集受讓方方式轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的北大醫(yī)藥7000萬(wàn)股股票。政泉控股表示有意參與北大醫(yī)藥股票受讓。北大醫(yī)療集團(tuán)于2013年6月13日與政泉控股簽署了股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，約定政泉控股受讓4000萬(wàn)股北大醫(yī)藥股份，并按法規(guī)要求逐層上報(bào)財(cái)政部。保證金支付期間，政泉控股表示公司目前資金緊張，無(wú)法支付保證金，但即將獲得一筆巨額貸款，所以請(qǐng)求方正集團(tuán)協(xié)助短期借款，支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓保證金。

　　2013年8月28日，北大醫(yī)藥公告了教育部轉(zhuǎn)發(fā)的財(cái)政部正式批文。根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)的約定，政泉控股需要按時(shí)支付剩余款項(xiàng)25760萬(wàn)元。2013年8月下旬，政泉控股告知，上述貸款計(jì)劃失敗，無(wú)法支付剩余款項(xiàng)。

　　北大資源表示，鑒于當(dāng)時(shí)股份轉(zhuǎn)讓已經(jīng)獲得主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)，如政泉控股放棄受讓，直接導(dǎo)致減持項(xiàng)目失敗。為此，再三權(quán)衡利弊，北大資源協(xié)調(diào)資金，支持政泉控股完成了股份受讓。

　　一位知情人士向記者介紹，當(dāng)時(shí)政泉控股稱能從某銀行貸款50億元，“就差行長(zhǎng)簽字”?！罢?yàn)楫?dāng)時(shí)他們是真想要（北大醫(yī)藥股權(quán)），公司才協(xié)調(diào)資金的?！?/p>

　　北大醫(yī)藥2013年9月12日發(fā)布公告，披露股份過(guò)戶完成。北大資源表示，在此期間，因擔(dān)心約定不明的情形會(huì)導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)與政泉控股協(xié)商，與其達(dá)成所謂代持協(xié)議。正是由于該協(xié)議為被迫簽署，雙方正式簽署的協(xié)議版本都未記載簽署時(shí)間。

　　2014年7月份至8月份間，經(jīng)與政泉控股有關(guān)人員協(xié)商，北大資源一致同意減持上述股份。減持至僅剩300余萬(wàn)股時(shí)，政泉控股修改了股票賬戶密碼、停止配合，除股票外，政泉控股賬面尚未劃回我司的資金為2000余萬(wàn)元。目前，尚被政泉控股扣留的股票和現(xiàn)金總計(jì)價(jià)值約8000余萬(wàn)元。

　　北大資源表示，在前述代持和減持的過(guò)程中，均無(wú)任何個(gè)人或法人主體存在利用交易謀取非法利益的故意和行為。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員個(gè)人均未從政泉控股代持北大醫(yī)藥股票中牟利。

　　北大方正集團(tuán)也于11月21日發(fā)布再次公告否認(rèn)存在股票代持、內(nèi)幕交易行為。

　　對(duì)于北大資源、方正集團(tuán)發(fā)布的公告，記者也致電了政泉控股相關(guān)人士，其表示，公司已經(jīng)注意到上述事項(xiàng)，“公司所發(fā)的聲明及證據(jù)都可以承擔(dān)法律后果”。

　　關(guān)聯(lián)公司暫無(wú)回應(yīng)

　　北大醫(yī)藥稱11月11日收到深交所的關(guān)注函，要求說(shuō)明：深圳市康隆科技發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳康隆”）是否為政泉控股收購(gòu)北大醫(yī)藥股權(quán)提供資金；成都華鼎文化發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“成都華鼎”）是否為政泉控股提供資金，用以償還政泉控股對(duì)中信證券的融資欠款，幫助政泉控股從中信證券解除2000萬(wàn)股股票質(zhì)押。

　　在11月21日北大醫(yī)藥發(fā)布的公告中，深圳康隆和成都華鼎都未就上述問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)。在方正集團(tuán)和北大資源均作出回復(fù)之時(shí)，另外兩家公司的未回應(yīng)又讓外界有了多重猜測(cè)。

　　上述兩家公司與方正集團(tuán)有著一層特殊的關(guān)系。

　　據(jù)四川省工商局的信息，成都華鼎的成立日期為2003年5月29日，法定代表人為李平華，注冊(cè)資本為1億元人民幣。在今年10月25日，公司的投資人(股權(quán))由北京九州泰富文化傳播有限公司、北京沃美科貿(mào)有限公司變更為自然人方中華、馮七評(píng)、李平華、余麗。方中華、馮七評(píng)、余麗系方正集團(tuán)及關(guān)聯(lián)公司高管。

　　據(jù)媒體報(bào)道，深圳康隆由李友的妻弟王超杰擔(dān)任法人代表，另有數(shù)名自然人股東也與方正集團(tuán)相關(guān)高管存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　重組中止

　　北大醫(yī)藥11月22日表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)立案調(diào)查公司，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中止審查公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　今年6月份，北大醫(yī)藥公布了擬以14億元購(gòu)買一體醫(yī)療的事項(xiàng)。10月22日，北大醫(yī)藥對(duì)外宣布該重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)獲證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)無(wú)條件審核通過(guò)。

　　勝利遙遙在望時(shí)，11月份，政泉控股就向外界披露了北大醫(yī)藥相關(guān)方涉嫌股票代持、內(nèi)幕交易等行為。此后，重慶證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相繼立案調(diào)查此事，這給北大醫(yī)藥收購(gòu)一體醫(yī)療帶來(lái)諸多不確定性。

　　對(duì)于此事，一位分析人士向記者表示，政泉控股舉報(bào)的代持事項(xiàng)是否會(huì)對(duì)上市公司重組進(jìn)程產(chǎn)生影響，需看中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果。

　　北大醫(yī)藥表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，與一體醫(yī)療的股東方保持溝通，持續(xù)推進(jìn)上述重組。一體醫(yī)療的股東方表示，公司已知曉政泉控股質(zhì)疑的事項(xiàng)及監(jiān)管部門正在調(diào)查事宜；將繼續(xù)遵守與北大醫(yī)藥所簽署的相關(guān)協(xié)議，推進(jìn)重組進(jìn)程。

　　受上述事件的影響，北大醫(yī)藥的股東北大醫(yī)療出面力挺上市公司，北大醫(yī)療稱基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展、實(shí)現(xiàn)既定戰(zhàn)略的堅(jiān)定信心，計(jì)劃在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)上市公司現(xiàn)已發(fā)行總股本2%的股份（公司重大資產(chǎn)重組實(shí)施完成前）。