一位分析人士向記者表示，政泉控股舉報的代持事項是否會對上市公司重組進程產生影響，需看證監(jiān)會的調查結果

　　政泉控股舉報方正集團高管涉嫌股票代持、內幕交易等違規(guī)行為一事持續(xù)發(fā)酵。

　　據最新的消息，目前證監(jiān)會已關注到北大方正和政泉控股的舉報情況，并對北大醫(yī)藥、北大資源控股、政泉控股等涉嫌虛假信息披露的違法違規(guī)行為進行立案調查。

　　與此同時，北大醫(yī)藥由于被證監(jiān)會立案調查，根據相關規(guī)定，監(jiān)管部門中止審查公司發(fā)行股份購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項。

　　對于此事，北京市盈科律師事務所臧小麗律師在接受本報采訪時表示，根據相關法律法規(guī)，上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，要被責令改正，給予警告，并處以罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以罰款。此外，除了被證監(jiān)會行政處罰以外，北大醫(yī)藥還存在另一種法律風險，那就是要對股票投資人的損失承擔民事賠償責任。

　　北大資源披露代持內幕

　　在11月3日被政泉控股舉報涉嫌卷入股票代持、內幕交易之后，北大醫(yī)藥11月21日終于公布了相關公司股票代持的情況。北大資源承認公司讓政泉控股代持北大醫(yī)藥股票，但稱此舉實屬被迫。

　　北大資源介紹，2013年4月2日，北大醫(yī)藥發(fā)布公告，北大醫(yī)療集團擬通過公開征集受讓方方式轉讓其直接或間接持有的北大醫(yī)藥7000萬股股票。政泉控股表示有意參與北大醫(yī)藥股票受讓。北大醫(yī)療集團于2013年6月13日與政泉控股簽署了股份轉讓協(xié)議書，約定政泉控股受讓4000萬股北大醫(yī)藥股份，并按法規(guī)要求逐層上報財政部。保證金支付期間，政泉控股表示公司目前資金緊張，無法支付保證金，但即將獲得一筆巨額貸款，所以請求方正集團協(xié)助短期借款，支付股權轉讓保證金。

　　2013年8月28日，北大醫(yī)藥公告了教育部轉發(fā)的財政部正式批文。根據股份轉讓協(xié)議書的約定，政泉控股需要按時支付剩余款項25760萬元。2013年8月下旬，政泉控股告知，上述貸款計劃失敗，無法支付剩余款項。

　　北大資源表示，鑒于當時股份轉讓已經獲得主管機關審核批準，如政泉控股放棄受讓，直接導致減持項目失敗。為此，再三權衡利弊，北大資源協(xié)調資金，支持政泉控股完成了股份受讓。

　　一位知情人士向記者介紹，當時政泉控股稱能從某銀行貸款50億元，“就差行長簽字”?！罢驗楫敃r他們是真想要（北大醫(yī)藥股權），公司才協(xié)調資金的。”

　　北大醫(yī)藥2013年9月12日發(fā)布公告，披露股份過戶完成。北大資源表示，在此期間，因擔心約定不明的情形會導致國有資產面臨風險，經與政泉控股協(xié)商，與其達成所謂代持協(xié)議。正是由于該協(xié)議為被迫簽署，雙方正式簽署的協(xié)議版本都未記載簽署時間。

　　2014年7月份至8月份間，經與政泉控股有關人員協(xié)商，北大資源一致同意減持上述股份。減持至僅剩300余萬股時，政泉控股修改了股票賬戶密碼、停止配合，除股票外，政泉控股賬面尚未劃回我司的資金為2000余萬元。目前，尚被政泉控股扣留的股票和現金總計價值約8000余萬元。

　　北大資源表示，在前述代持和減持的過程中，均無任何個人或法人主體存在利用交易謀取非法利益的故意和行為。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員個人均未從政泉控股代持北大醫(yī)藥股票中牟利。

　　北大方正集團也于11月21日發(fā)布再次公告否認存在股票代持、內幕交易行為。

　　對于北大資源、方正集團發(fā)布的公告，記者也致電了政泉控股相關人士，其表示，公司已經注意到上述事項，“公司所發(fā)的聲明及證據都可以承擔法律后果”。

　　關聯(lián)公司暫無回應

　　北大醫(yī)藥稱11月11日收到深交所的關注函，要求說明：深圳市康隆科技發(fā)展有限公司（以下簡稱“深圳康隆”）是否為政泉控股收購北大醫(yī)藥股權提供資金；成都華鼎文化發(fā)展有限公司（以下簡稱“成都華鼎”）是否為政泉控股提供資金，用以償還政泉控股對中信證券的融資欠款，幫助政泉控股從中信證券解除2000萬股股票質押。

　　在11月21日北大醫(yī)藥發(fā)布的公告中，深圳康隆和成都華鼎都未就上述問題進行回復。在方正集團和北大資源均作出回復之時，另外兩家公司的未回應又讓外界有了多重猜測。

　　上述兩家公司與方正集團有著一層特殊的關系。

　　據四川省工商局的信息，成都華鼎的成立日期為2003年5月29日，法定代表人為李平華，注冊資本為1億元人民幣。在今年10月25日，公司的投資人(股權)由北京九州泰富文化傳播有限公司、北京沃美科貿有限公司變更為自然人方中華、馮七評、李平華、余麗。方中華、馮七評、余麗系方正集團及關聯(lián)公司高管。

　　據媒體報道，深圳康隆由李友的妻弟王超杰擔任法人代表，另有數名自然人股東也與方正集團相關高管存在關聯(lián)關系。

　　重組中止

　　北大醫(yī)藥11月22日表示，證監(jiān)會已經立案調查公司，根據相關規(guī)定，中止審查公司發(fā)行股份購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項。

　　今年6月份，北大醫(yī)藥公布了擬以14億元購買一體醫(yī)療的事項。10月22日，北大醫(yī)藥對外宣布該重大資產重組事項獲證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會無條件審核通過。

　　勝利遙遙在望時，11月份，政泉控股就向外界披露了北大醫(yī)藥相關方涉嫌股票代持、內幕交易等行為。此后，重慶證監(jiān)局、中國證監(jiān)會相繼立案調查此事，這給北大醫(yī)藥收購一體醫(yī)療帶來諸多不確定性。

　　對于此事，一位分析人士向記者表示，政泉控股舉報的代持事項是否會對上市公司重組進程產生影響，需看中國證監(jiān)會的調查結果。

　　北大醫(yī)藥表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調查工作，與一體醫(yī)療的股東方保持溝通，持續(xù)推進上述重組。一體醫(yī)療的股東方表示，公司已知曉政泉控股質疑的事項及監(jiān)管部門正在調查事宜；將繼續(xù)遵守與北大醫(yī)藥所簽署的相關協(xié)議，推進重組進程。

　　受上述事件的影響，北大醫(yī)藥的股東北大醫(yī)療出面力挺上市公司，北大醫(yī)療稱基于對公司未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展、實現既定戰(zhàn)略的堅定信心，計劃在未來12個月內增持不超過上市公司現已發(fā)行總股本2%的股份（公司重大資產重組實施完成前）。