發(fā)改委開出12億元最大罰單

　　如何看待反壟斷案中蒼蠅與老虎

　　一份總額為12.354億元的罰單，再次刷新了國(guó)家發(fā)改委對(duì)企業(yè)價(jià)格壟斷行為處罰的數(shù)額最高記錄——今天上午，國(guó)家發(fā)改委宣布，對(duì)日本住友等8家汽車零部件企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰8.3196億元，對(duì)日本精工等4家軸承企業(yè)價(jià)格壟斷行為依法處罰4.0344億元。

　　此前，國(guó)家發(fā)改委曾兩次開出過(guò)上億元的反價(jià)格壟斷罰單，一次是2013年8月，對(duì)合生元等6家奶粉企業(yè)開出6.9億元罰單；再一次是2013年1月，對(duì)LG等6家境外液晶面板企業(yè)操作價(jià)格進(jìn)行處罰，經(jīng)濟(jì)制裁總金額為3.53億元。

　　中國(guó)社科院法學(xué)研究所研究員王曉曄等專家認(rèn)為，此次國(guó)家發(fā)改委對(duì)12家企業(yè)價(jià)格壟斷行為的處罰有多項(xiàng)之最，比如，處罰的涉案企業(yè)最多，有12家之多；處罰的金額最高，有6家企業(yè)的處罰額度超過(guò)億元，總額高達(dá)12億元。

　　2012年以來(lái)，國(guó)家發(fā)改委組建時(shí)間最短的部門價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局，頻頻掀起反價(jià)格壟斷的風(fēng)暴，處罰的行業(yè)，既有白酒、黃金飾品等與老百姓生活直接相關(guān)的消費(fèi)品，也有液晶面板、汽車配件等工業(yè)原材料產(chǎn)品，其最終的結(jié)果是，相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格出現(xiàn)了大幅下跌。由此也引發(fā)了民眾的期待，未來(lái)的風(fēng)暴將刮向誰(shuí)？

　　處罰額度占上年銷售額10%左右時(shí)，足以起到震懾作用

　　早在今年年初，就有消息說(shuō)，國(guó)家發(fā)改委正在對(duì)多家汽車零部件企業(yè)進(jìn)行反價(jià)格壟斷的調(diào)查。2月召開的一場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)上，價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局局長(zhǎng)許昆林就坦言，汽車配件反壟斷問(wèn)題是全世界不少國(guó)家反壟斷執(zhí)法部門都關(guān)注的問(wèn)題，國(guó)家發(fā)改委還在做一些外圍調(diào)查，尚未正式立案。

　　今天的處罰決定則給出了一份清晰的調(diào)查結(jié)果。2000年1月至2010年2月，日立、電裝、愛三、三菱電機(jī)、三葉、矢崎、古河、住友等8家日本汽車零部件生產(chǎn)企業(yè)為減少競(jìng)爭(zhēng)，在日本頻繁進(jìn)行雙邊或多邊會(huì)談，互相協(xié)商價(jià)格，多次達(dá)成訂單報(bào)價(jià)協(xié)議并予實(shí)施。

　　價(jià)格協(xié)商涉及中國(guó)市場(chǎng)并獲得訂單的產(chǎn)品包括起動(dòng)機(jī)、交流發(fā)電機(jī)、節(jié)氣閥體、線束等13種。經(jīng)價(jià)格協(xié)商的零部件用于本田、豐田、日產(chǎn)、鈴木、福特等品牌的20多種車型。

　　2000年至2011年6月，不二越、精工、捷太格特、NTN等4家軸承生產(chǎn)企業(yè)在日本組織召開亞洲研究會(huì)，在上海組織召開出口市場(chǎng)會(huì)議，討論亞洲地區(qū)及中國(guó)市場(chǎng)的軸承漲價(jià)方針、漲價(jià)時(shí)機(jī)和幅度，交流漲價(jià)實(shí)施情況。

　　這4家軸承企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)銷售軸承時(shí)，依據(jù)共同協(xié)商的價(jià)格或互相交換的漲價(jià)信息，實(shí)施了漲價(jià)行為。

　　國(guó)家發(fā)改委今天認(rèn)定，8家汽車零部件企業(yè)和4家軸承企業(yè)涉嫌達(dá)成并實(shí)施了汽車零部件、軸承的價(jià)格壟斷協(xié)議，違反了我國(guó)反壟斷法規(guī)定，排除、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不正當(dāng)?shù)赜绊懥宋覈?guó)汽車零部件及整車、軸承的價(jià)格，損害了下游制造商的合法權(quán)益和我國(guó)消費(fèi)者利益。

　　國(guó)家發(fā)改委還特別強(qiáng)調(diào)，這兩起案件中的企業(yè)，違法行為持續(xù)時(shí)間超過(guò)10年，違法情節(jié)嚴(yán)重，國(guó)家發(fā)改委依法予以從重處罰。

　　中國(guó)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心特約研究員趙占領(lǐng)注意到，國(guó)家發(fā)改委開出的罰單中，對(duì)涉案企業(yè)按違法情節(jié)不同，分別給予上年銷售額4%、6%或8%的處罰。這樣的處罰額度也是前所未有的。

　　趙占領(lǐng)說(shuō)，按照業(yè)績(jī)的標(biāo)準(zhǔn)，占企業(yè)上一年銷售額1%~10%的巨額罰款，能起到有效的震懾作用，不僅會(huì)對(duì)被罰企業(yè)本身造成壓力，也能為同行業(yè)的其他企業(yè)敲響警鐘。罰單有利于企業(yè)停止壟斷行為，此前，奧迪、奔馳等品牌所屬的企業(yè)已經(jīng)開始對(duì)其零配件采取降價(jià)的策略。

　　汽車零配件價(jià)格扭曲備受詬病

　　在國(guó)家發(fā)改委今天公布的調(diào)查結(jié)果中專門提到，對(duì)第一家主動(dòng)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的日立公司，免除處罰。

　　國(guó)家發(fā)改委有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，這兩起案件調(diào)查難度在于，很多違法事實(shí)發(fā)生在境外，調(diào)查人員無(wú)法到實(shí)地調(diào)查取證。另外，一些操縱價(jià)格的會(huì)議發(fā)生在2000年左右，這些企業(yè)的員工許多已經(jīng)離職，也給取證帶來(lái)了困難。但近年來(lái)，國(guó)家發(fā)改委反價(jià)格壟斷部門在白酒、液晶面板、電信領(lǐng)域的重拳出擊也對(duì)一些企業(yè)起到了威懾作用，一些企業(yè)開始在自首和被處罰之間權(quán)衡。

　　這位負(fù)責(zé)人還介紹說(shuō)，許多跨國(guó)供應(yīng)商都知道，各國(guó)對(duì)反壟斷的處罰是非常高的，如果能免除處罰就相當(dāng)于給未來(lái)帶來(lái)收益。所以，有的企業(yè)是在國(guó)家發(fā)改委正式發(fā)函之前就自首了，有的雖然沒有自首，但在正式調(diào)查中，主動(dòng)配合調(diào)查，如實(shí)提供資料。

　　有報(bào)道稱，今年4月2日，日立公司在梳理自身業(yè)務(wù)、判斷涉嫌違法的情況下，到國(guó)家發(fā)改委做了主動(dòng)報(bào)告。據(jù)介紹，正是日立的自首讓執(zhí)法人員有可能在隨后的4個(gè)月內(nèi)掌握了12家企業(yè)價(jià)格壟斷的脈絡(luò)。

　　今天，日立公司也對(duì)外表示，已經(jīng)接到了國(guó)家發(fā)改委關(guān)于日立汽車系統(tǒng)在部分汽車零部件的銷售上違反了中國(guó)反壟斷法的通知。并且進(jìn)一步解釋說(shuō)，由于日立汽車系統(tǒng)全面配合國(guó)家發(fā)改委的調(diào)查，并且主動(dòng)報(bào)告并提供重要證據(jù)，得以適用減免處罰制度，最終被免除罰款等一切行政處罰。

　　王曉曄認(rèn)為，今天的罰單還有一大特點(diǎn)，就是對(duì)自首和配合調(diào)查的企業(yè)采取寬恕政策。畢竟企業(yè)向政府通告信息，減少了執(zhí)法的成本，有理由免除處罰。

　　在業(yè)界，汽車零配件價(jià)格扭曲早就備受詬病。華泰財(cái)險(xiǎn)副總裁張宗韜介紹說(shuō)，這幾年，車價(jià)一直在下降，但配件價(jià)格一直在上漲，尤其是2011年和2012年，維修成本在不斷提高。今年年初，中國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)汽車維修協(xié)會(huì)通過(guò)多年的調(diào)查，發(fā)布了汽車“零整比”調(diào)查，披露了18種常見車型的“整車配件零整比”和“50項(xiàng)易損配件零整比”等數(shù)據(jù)。研究成果顯示，國(guó)內(nèi)不少車型零配件價(jià)格貴得離譜，一款奔馳車型零配件總價(jià)竟是整車價(jià)的12倍。

　　張宗韜說(shuō)，兩家協(xié)會(huì)也曾把調(diào)查結(jié)果向國(guó)家發(fā)改委匯報(bào)，或許這些數(shù)據(jù)給此次調(diào)查提供了一些事實(shí)依據(jù)。

　　反壟斷案件里的蒼蠅和老虎

　　12億元的罰單被不少專家認(rèn)為是我國(guó)反壟斷法實(shí)施6年來(lái)，執(zhí)法部門出拳最重的一次。趙占領(lǐng)認(rèn)為， 盡管反壟斷法已經(jīng)實(shí)施6年，但執(zhí)法高潮卻是在最近一年才開始掀起。

　　作為學(xué)者，趙占領(lǐng)認(rèn)為，執(zhí)法部門還應(yīng)該持續(xù)作為。他介紹說(shuō)，按照職責(zé)的劃分，我國(guó)負(fù)責(zé)反壟斷的部門有3個(gè)：國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部和國(guó)家工商總局，但從各部門的作為來(lái)看，國(guó)家發(fā)改委動(dòng)作頻頻，商務(wù)部也對(duì)一些并購(gòu)行為進(jìn)行審查，但國(guó)家工商總局明顯地作為不足。而壟斷行為中的“濫用市場(chǎng)支配地位的搭售”、“拒絕交易等行為”都需要國(guó)家工商總局發(fā)力，不該缺位。

　　除了執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要更多作為外，趙占領(lǐng)還認(rèn)為，執(zhí)法部門在執(zhí)法過(guò)程中，應(yīng)該加強(qiáng)透明度。應(yīng)將調(diào)查過(guò)程和處分書公開，目前公眾只知道處罰結(jié)果，但執(zhí)法部門依據(jù)什么處罰，也應(yīng)該給出答案，這樣才能加強(qiáng)對(duì)其他企業(yè)的指引作用，也能減少外界對(duì)“只管外企壟斷”的指責(zé)。另外，還有一些新興領(lǐng)域的壟斷也值得監(jiān)管部門關(guān)注，比如互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的壟斷。

　　事實(shí)上，近年來(lái)國(guó)家發(fā)改委在反價(jià)格壟斷領(lǐng)域內(nèi)的頻頻舉旗也引發(fā)了民眾的更多期待。許昆林經(jīng)常被問(wèn)及的問(wèn)題是，為什么反壟斷只打蒼蠅，不打老虎；為什么反壟斷不涉及兩桶油……

　　許昆林的答復(fù)是，只要存在壟斷問(wèn)題，不管大小都應(yīng)該查。比如，國(guó)家發(fā)改委曾對(duì)山東兩家企業(yè)壟斷復(fù)方利血平原料藥案件進(jìn)行查處，相比之下，這兩家企業(yè)算不得老虎，但他們的行為卻直接損害了千萬(wàn)患者的利益，而這些患者都屬弱勢(shì)群體，這樣的蒼蠅打起來(lái)也很必要。

　　在許昆林看來(lái)，反壟斷案件的查處力度不足并不是執(zhí)法部門對(duì)涉案企業(yè)有所畏懼，更多的是執(zhí)法力量的薄弱，國(guó)家發(fā)改委相關(guān)人員只有幾十名，但在不少國(guó)家的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)中，基本配置是上千人。

　　也有很多人問(wèn)許昆林，反壟斷風(fēng)暴下一個(gè)刮向誰(shuí)？他說(shuō)，只要有壟斷的問(wèn)題，都會(huì)去調(diào)查和處理，沒有設(shè)定重點(diǎn)領(lǐng)域。眼下一個(gè)客觀原因是執(zhí)行力量薄弱，很難有更多力量主動(dòng)出擊，目前舉報(bào)的線索也足夠執(zhí)法人員應(yīng)付一陣子。