10月20日，本報(bào)記者從全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（俗稱新三板）有關(guān)負(fù)責(zé)人處了解到，日前全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次將掛牌公司作為主體實(shí)施了紀(jì)律處分。

　　據(jù)介紹，近日，湖北中試電力科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中試電力”）因存在股票發(fā)行、公司治理、信息披露等方面的多項(xiàng)違規(guī)情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)該公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理操立軍實(shí)施了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　“此前被采取紀(jì)律處分的主體均為公司實(shí)際控制人或者高管。如今年8月份對(duì)泰谷生物實(shí)際控制人采取了通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分措施?！鄙鲜鲐?fù)責(zé)人介紹。

　　經(jīng)查實(shí)，中試電力存在的違規(guī)行為主要有五項(xiàng)：一是股票發(fā)行完畢后逾期備案。中試電力2013年11月28日公告了股票發(fā)行方案，2013年12月26日完成驗(yàn)資，而后逾期近半年向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交備案材料，違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。二是中試電力審議股票發(fā)行的股東大會(huì)通知時(shí)間距股東大會(huì)召開(kāi)日不滿十五日，違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及該公司章程。三是違規(guī)向非關(guān)聯(lián)方個(gè)人提供借款。2013年度中試電力向兩名非關(guān)聯(lián)方個(gè)人提供借款事項(xiàng)程序未履行審議程序。四是違規(guī)貸款。2013年11月，中試電力與武漢東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)生產(chǎn)力促進(jìn)中心和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司簽訂1800萬(wàn)元的流動(dòng)資金借款合同，未按照公司章程的規(guī)定提交股東大會(huì)審議，且未在發(fā)生時(shí)及時(shí)履行信息披露義務(wù)，違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。五是中試電力未及時(shí)披露與漢口銀行股份有限公司和天津國(guó)恒鐵路控股股份有限公司之間存在票據(jù)追索權(quán)糾紛，違反了全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。操立軍作為公司控股股東、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)中試電力公司治理不規(guī)范、信息披露違規(guī)、股票發(fā)行程序違規(guī)等行為負(fù)有重要責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)中試電力及操立軍給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　據(jù)介紹，2014年以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已累計(jì)對(duì)1家掛牌公司實(shí)施紀(jì)律處分；對(duì)6家掛牌公司采取自律監(jiān)管措施；對(duì)2名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施紀(jì)律處分；對(duì)4名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施；對(duì)4家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。