中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（內(nèi)蒙古敕勒川科技發(fā)展股份有限公司、趙偉、馬雅等4名責(zé)任人員）

　　〔2016〕82號(hào)

　　當(dāng)事人：內(nèi)蒙古敕勒川科技發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱內(nèi)蒙發(fā)展），住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市土右旗薩拉齊鎮(zhèn)。

　　趙偉，男，1968年11月出生，時(shí)為內(nèi)蒙發(fā)展實(shí)際控制人，住址：天津市和平區(qū)。

　　馬雅，女，1970年5月出生，時(shí)任內(nèi)蒙發(fā)展董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，住址：河北省滄州市獻(xiàn)縣。

　　余靜，女，1971年11月出生，時(shí)任內(nèi)蒙發(fā)展財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：北京市西城區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)內(nèi)蒙發(fā)展信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人均未提交陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，上述當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、內(nèi)蒙發(fā)展未披露實(shí)際控制人控制公司的情況發(fā)生變化的事實(shí)

　　合慧偉業(yè)商貿(mào)（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱合慧偉業(yè)）的法定代表人為馬雅。馬雅和其丈夫趙偉分別持有合慧偉業(yè)50%的股權(quán)，合慧偉業(yè)持有內(nèi)蒙發(fā)展12.43%股權(quán)，為內(nèi)蒙發(fā)展的第一大股東。

　　2013年9月，經(jīng)內(nèi)蒙發(fā)展財(cái)務(wù)總監(jiān)余靜介紹，內(nèi)蒙發(fā)展實(shí)際控制人趙偉和王某釗相識(shí)。10月8日，合慧偉業(yè)（以下簡(jiǎn)稱甲方）與上海靈獅投資管理中心（以下簡(jiǎn)稱乙方，授權(quán)代表王某釗）簽訂了投融資服務(wù)協(xié)議，規(guī)定乙方短期借款給甲方500萬(wàn)元整，用于甲方償還債務(wù)，借款期限為2013年10月8日至12月7日，短期借款年利率為20%。同日，趙偉、馬雅又分別和王某釗簽訂了《個(gè)人借款合同》，該合同顯示，趙偉、馬雅分別向王某釗借款250萬(wàn)元，用于償還個(gè)人債務(wù)，合同期限為2013年10月8日至12月7日，借款年利率為20%。

　　10月8日，趙偉、馬雅又分別和王某釗簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，該協(xié)議顯示，趙偉、馬雅分別將兩人持有的出資額為2500萬(wàn)元占合慧偉業(yè)總注冊(cè)資本50%的股權(quán)出讓給王某釗。在同日的合慧偉業(yè)《股東會(huì)決議》中，股東趙偉、馬雅簽字確認(rèn)，將兩人各自持有的合慧偉業(yè)50%股權(quán)分別以250萬(wàn)元價(jià)格轉(zhuǎn)讓給王某釗。2013年10月9日王某釗向趙偉、馬雅共轉(zhuǎn)賬500萬(wàn)元。

　　綜上，趙偉、馬雅將兩人所持有的內(nèi)蒙發(fā)展第一大股東合慧偉業(yè)100%股權(quán)出讓給王某釗，內(nèi)蒙發(fā)展未及時(shí)披露實(shí)際控制人控制公司的情況發(fā)生變化這一事實(shí)，2013年年度報(bào)告也未披露該情況。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、相關(guān)合同、匯款憑證、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　內(nèi)蒙發(fā)展的行為違反了《證券法》第六十七條第二款第（八）項(xiàng)和第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。趙偉、馬雅為直接負(fù)責(zé)的主管人員，余靜為其他直接責(zé)任人員。

　　二、內(nèi)蒙發(fā)展2013年年度報(bào)告未披露真實(shí)的應(yīng)付票據(jù)金額

　　內(nèi)蒙發(fā)展2013年年度報(bào)告披露的應(yīng)付票據(jù)金額為零，經(jīng)查，截至2013年12月31日，內(nèi)蒙發(fā)展未對(duì)2013年開(kāi)出的20份商業(yè)承兌匯票進(jìn)行賬務(wù)處理，未在2013年年度報(bào)告中進(jìn)行披露，上述開(kāi)出的匯票金額為7.59億元。

　　以上事實(shí)，有相關(guān)情況說(shuō)明、董事會(huì)決議、原始憑證、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　內(nèi)蒙發(fā)展的行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。趙偉、馬雅、余靜為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定：

　　一、責(zé)令內(nèi)蒙發(fā)展改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

　　二、對(duì)趙偉、馬雅給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

　　三、對(duì)余靜給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2016年6月30日

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