廈門銀監(jiān)局行政處罰信息公開表
(廈門國(guó)際銀行)
行政處罰決定書文號(hào)
| 廈銀監(jiān)罰〔2015〕6號(hào)
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱
| 個(gè)人姓名
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單位
| 名稱
| 廈門國(guó)際銀行股份有限公司
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法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名
| 翁若同
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主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)
| 一、經(jīng)營(yíng)管理存在問(wèn)題。二、提供不實(shí)文件、資料。
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行政處罰依據(jù)
| 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施<商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)>過(guò)渡期安排相關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2012〕57號(hào))規(guī)定的過(guò)渡期資本充足率要求和《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)(試行)》第八條、《商業(yè)銀行流動(dòng)性管理辦法(試行)》(銀監(jiān)令〔2014〕2號(hào))第六十四條；《商業(yè)銀行法》第六十二條；《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條
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行政處罰決定
| 罰款60萬(wàn)元，并責(zé)令該行對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱
| 廈門銀監(jiān)局
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作出處罰決定的日期
| 2015年5月12日
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中國(guó)財(cái)經(jīng)客戶端
中國(guó)財(cái)經(jīng)微信公眾號(hào)
中國(guó)新三板客戶端
中國(guó)新三板微信公眾號(hào)
第二，朱彬元不是法定內(nèi)幕信息知情人，亦未獲知任何內(nèi)幕信息。第三，朱彬元從未操作或利用“湯某香”賬戶交易股票，亦從未委托周某宇交易股票，“湯某香”賬戶實(shí)際控制人是周某宇。 經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為：第一，馮某獲得的內(nèi)幕信息已經(jīng)表明堅(jiān)瑞消防確實(shí)要進(jìn)行重大資產(chǎn)重組且已經(jīng)過(guò)動(dòng)議、籌劃進(jìn)入實(shí)施階段，馮某為內(nèi)幕信息知情人，根據(jù)馮某向朱彬元之子朱某發(fā)送的短信及朱某在廣東銳捷的任職情況，朱某亦為內(nèi)幕信息。
9:50:46賬戶組申報(bào)買入合計(jì)6.4萬(wàn)股（均價(jià)10.74元），成交3.71萬(wàn)股。9:52賬戶組即分三筆（價(jià)格分別為10.91元、10.90元、10.88元）申報(bào)賣出合計(jì)8.52萬(wàn)股。之后多次進(jìn)行交替買賣行為。
以上事實(shí)，有我部2015年6月18日《行政處罰聽證告知書》（環(huán)法字〔2015〕70號(hào)）、《環(huán)境保護(hù)部送達(dá)回證》及你公司2015年6月28日《關(guān)于對(duì)〈行政處罰聽證告知書〉答復(fù)意見的函》（云南石化函〔2015〕63號(hào)）為證。 二、責(zé)令改正和行政處罰的依據(jù)、種類 《環(huán)境保護(hù)法》第六十一條規(guī)定：“建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以...
請(qǐng)你公司于2015年8月31日前將改正違法行為和履行處罰決定的情況書面報(bào)告我部華北環(huán)境保護(hù)督查中心和內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)境保護(hù)廳。 四、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限 你公司如不服本處罰決定，可以在接到處罰決定書之日起六十日內(nèi)向我部申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在接到處罰決定書之日起六個(gè)月內(nèi)依法提起行政訴訟。 逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議，也不向人民法院提起行政訴訟，又不履行本處罰決定的，我部將依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
逾期不繳納罰款，我部將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。 我部委托華東環(huán)境保護(hù)督查中心和安徽省環(huán)境保護(hù)廳對(duì)你公司改正違法行為和履行處罰決定的情況實(shí)施環(huán)境行政執(zhí)法后督察。請(qǐng)你公司于2015年3月6日前將改正違法行為和履行處罰決定的情況，分別書面報(bào)告我部華東環(huán)境保護(hù)督查中心和安徽省環(huán)境保護(hù)廳。 四、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限 你公司如不服本處罰決定，可以在接到處罰決定書之日起六十日內(nèi)向我部申請(qǐng)行政復(fù)議；...
你公司上述行為違反了《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第二十四條關(guān)于“環(huán)境影響評(píng)價(jià)”制度的。
一、違法事實(shí)和證據(jù) 經(jīng)調(diào)查核實(shí)，你公司于2015年4月，在未經(jīng)審批的情況下，通過(guò)委托拍賣的方式將鈷-60輻照裝置內(nèi)的萬(wàn)元的，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。 根據(jù)上述規(guī)定，我部決定對(duì)你公司罰款10萬(wàn)元。 三、行政處罰決定的履行方式和期限 根據(jù)《行政處罰法》和《罰款決定與罰款收繳分離實(shí)施辦法》的規(guī)定，你公司應(yīng)于收到本處罰決定書之日起十五日內(nèi)，將罰款繳至以下賬戶： 收款單位：中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)部。
我部于2014年1月10日告知你公司違法事實(shí)、處罰依據(jù)和擬作出的處罰決定，并告知你公司有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯和要求聽證。你公司進(jìn)行了陳述申辯并遞交了相關(guān)材料，我部已對(duì)材料進(jìn)行了核審。你公司未在法定期限內(nèi)提出聽證申請(qǐng)，視為放棄聽證權(quán)利。 以上事實(shí)，有我部《行政處罰事先告知書》（環(huán)法字〔2014〕5號(hào)）、《環(huán)境保護(hù)部送達(dá)回證》以及你公司《陳述報(bào)告》為證。
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盛松成
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