中國(guó)銀監(jiān)會(huì)湖州監(jiān)管分局處罰信息公開表
(中國(guó)建設(shè)銀行湖州分行)
行政處罰決定書文號(hào)
| 湖銀監(jiān)罰〔2009〕10號(hào)
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱
| 個(gè)人姓名
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單位
| 名稱
| 中國(guó)建設(shè)銀行湖州分行
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法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名
| 王劍雄
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主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)
| 辦理無真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)；貸款資金轉(zhuǎn)作銀行承兌匯票保證金
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行政處罰依據(jù)
| 《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第十條；
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的緊急通知》(銀監(jiān)通〔2006〕10號(hào))；《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第三十五條、第四十七條；《人民幣單位存款管理辦法》第七條；《金融違法行為處罰辦法》第十四條、第十六條
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行政處罰決定
| 警告，罰款人民幣二十萬(wàn)元
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱
| 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)湖州監(jiān)管分局
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作出處罰決定的日期
| 2009年12月22日
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中國(guó)財(cái)經(jīng)客戶端
中國(guó)財(cái)經(jīng)微信公眾號(hào)
中國(guó)新三板客戶端
中國(guó)新三板微信公眾號(hào)
發(fā)放用途不真實(shí)的貸款 行政處罰依據(jù)
違法違規(guī)事實(shí)(案由) 辦理無真實(shí)貿(mào)易背景的票據(jù)業(yè)務(wù) 行政處罰依據(jù) 《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第十條；《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的緊急通知》(銀監(jiān)通〔2006〕10號(hào))；《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》第四十八條；《金融違法行為處罰辦法》第十四條 行政處罰決定 警告，罰款人民幣5萬(wàn)元 作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)溫州監(jiān)管分局 作出處罰。
處罰依據(jù) 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第四十七條；《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕131號(hào))第四條；《中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》(銀發(fā)〔2007〕359號(hào))第三條；《中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的補(bǔ)充通知》(銀發(fā)〔2007〕452號(hào))第一條；《金融違法行為處罰辦法。
違規(guī)賬外經(jīng)營(yíng) 行政處罰依據(jù)
在諸多違規(guī)行為中，與威海銀行一樣，同因貸款轉(zhuǎn)保證金開立銀行承兌匯票而受到行政處罰的銀行也是數(shù)量眾多。在證監(jiān)會(huì)青島銀監(jiān)局同一天披露的8張行政處罰名單中，有高達(dá)6家銀行是因?yàn)榇朔N原因被罰。 據(jù)記者了解，所謂“貸款轉(zhuǎn)保證金開立銀行承兌匯票”，是銀行先向企業(yè)發(fā)放貸款，全額轉(zhuǎn)作保證金，然后開出等額銀行承兌匯票，這樣企業(yè)所獲得的借款最終是以銀行承兌匯票對(duì)外支放，銀行既發(fā)放了貸款，又增加了保證金存款。
法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名
主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）
主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）
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盛松成
如果各項(xiàng)數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟(jì)已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準(zhǔn)的必要性就沒那么大。
張曉晶
造成中國(guó)債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國(guó)有企業(yè)。
楊建華
從中長(zhǎng)期看，股市依然向好，但在股價(jià)快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)能否和股價(jià)相匹配。
劉興國(guó)
近期南船對(duì)旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無疑引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測(cè)。
劉平安
“新三板+H”模式落地為資本市場(chǎng)對(duì)外開放揭開新篇章，為提升新三板市場(chǎng)管理水平和能力帶來機(jī)遇。
巴曙松
港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計(jì)今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
崔彥軍
現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對(duì)于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
周運(yùn)南
A股和新三板作為多層次資本市場(chǎng)核心組成部分，并購(gòu)重組逐漸成為上下互通、有機(jī)聯(lián)系的重要紐帶。
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