中國(guó)銀監(jiān)會(huì)行政處罰信息公開(kāi)表(銀監(jiān)函〔2005〕112號(hào))
(CMC盧森堡財(cái)務(wù)公司北京代表處、薛瑞華)
行政處罰決定書(shū)文號(hào)
| 銀監(jiān)函〔2005〕112號(hào)
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被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng)
| 個(gè)人姓名
| 薛瑞華
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單位
| 名稱(chēng)
| CMC盧森堡財(cái)務(wù)公司北京代表處
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法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名
| 薛瑞華
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主要違法違規(guī)事實(shí)(案由)
| 連續(xù)2年未向監(jiān)管部門(mén)提交工作報(bào)告。
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行政處罰依據(jù)
| 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十條，《外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十一條、第三十四條。
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行政處罰決定
| 1.取消薛瑞華5年的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格；
2.撤銷(xiāo)CMC盧森堡財(cái)務(wù)公司北京代表處。
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作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱(chēng)
| 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
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作出處罰決定的日期
| 2005年4月5日
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中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)編者按：保監(jiān)會(huì)今年發(fā)出的首份監(jiān)管函給了中郵人壽。在銀保業(yè)務(wù)中，中郵人壽的新單回訪(fǎng)內(nèi)控管理流程存在疏漏，未嚴(yán)格落實(shí)銀保新規(guī)，對(duì)超齡投保人以及低收入投保人未經(jīng)人工核保。
此前已有多起股民維權(quán)成功案例。在他看來(lái)，現(xiàn)階段，監(jiān)管部門(mén)依法處罰、投資者起訴索賠是較為有效的懲戒這類(lèi)違法行為的法寶。 值得注意的是，此次華澤鈷鎳遭巨額資金占用一案中，相關(guān)方主要通過(guò)金融工具——商業(yè)票據(jù)來(lái)進(jìn)行資金騰挪，監(jiān)管層亦出臺(tái)相關(guān)政策防范風(fēng)險(xiǎn)。
被中國(guó)銀監(jiān)會(huì)德陽(yáng)銀監(jiān)分局警告并處罰款人民幣6萬(wàn)元。 處罰依據(jù)為：《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條。
法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名
行政處罰決定書(shū)文號(hào) 朔銀監(jiān)罰﹝2015﹞1號(hào) 被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) 個(gè)人姓名 單位 名稱(chēng) 晉商銀行股份有限公司朔州分行 法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 蔡奪 主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） 以貸轉(zhuǎn)存，貸款資金充當(dāng)保證金，虛增存款規(guī)模；開(kāi)立無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀行承兌匯票 行政處罰依據(jù) 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知》（銀監(jiān)會(huì)﹝2012。
行政處罰依據(jù)
決定書(shū)文號(hào) 大銀監(jiān)罰決字〔2015〕4號(hào) 被處罰當(dāng)事人姓名或名稱(chēng) 個(gè)人姓名 -- 單位 名稱(chēng) 興業(yè)銀行股份有限公司大連分行 法定代表人(主要負(fù)責(zé)人)姓名 孟軍 主要違法事實(shí)(案由) 信貸管理不到位，以貸轉(zhuǎn)存 行政處罰依據(jù) 《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第三十三條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理的通知》，《中國(guó)銀監(jiān)。
行政處罰依據(jù)
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盛松成
如果各項(xiàng)數(shù)據(jù)表明經(jīng)濟(jì)已經(jīng)企穩(wěn)或很快企穩(wěn)，則降準(zhǔn)的必要性就沒(méi)那么大。
張曉晶
造成中國(guó)債務(wù)積累與杠桿率攀升的體制性根源在于國(guó)有企業(yè)。
楊建華
從中長(zhǎng)期看，股市依然向好，但在股價(jià)快速上漲的背景下，短期要關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)能否和股價(jià)相匹配。
劉興國(guó)
近期南船對(duì)旗下上市公司重組方案的調(diào)整，無(wú)疑引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)此次南船業(yè)務(wù)整合的猜測(cè)。
劉平安
“新三板+H”模式落地為資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放揭開(kāi)新篇章，為提升新三板市場(chǎng)管理水平和能力帶來(lái)機(jī)遇。
巴曙松
港交所與股轉(zhuǎn)的合作可參考滬港通、深港通的模式，預(yù)計(jì)今年6月7月將出現(xiàn)首批合資格三板企業(yè)上市。
崔彥軍
現(xiàn)在企業(yè)擬IPO熱情下降了很多，大部分企業(yè)對(duì)于是否要沖層保層保持著順其自然的態(tài)度。
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A股和新三板作為多層次資本市場(chǎng)核心組成部分，并購(gòu)重組逐漸成為上下互通、有機(jī)聯(lián)系的重要紐帶。
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