中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（彭旭）

　　〔2016〕76號(hào)

　　當(dāng)事人：彭旭，男，1974年2月出生，住址：四川省巴中市巴州區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)彭旭操縱美都能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱美都能源）、江蘇太平洋石英股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱石英股份）等公司股票價(jià)格一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向彭旭告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見(jiàn)，未申請(qǐng)聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，彭旭存在以下違法事實(shí)：

　　一、彭旭控制使用相關(guān)證券賬戶情況

　　彭旭控制使用彭旭、馬某宏、“融通資本財(cái)富－光大銀行－融通資本星漢2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“云南國(guó)際信托有限公司－匯寶金336號(hào)單一資金信托”等4個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）。賬戶組內(nèi)4個(gè)證券賬戶均可通過(guò)彭旭電腦登陸交易軟件進(jìn)行查詢、下單等操作，賬戶組涉案期間交易相關(guān)股票的交易地址與彭旭提供的涉案期間使用的交易電腦地址高度重合。彭旭也承認(rèn)其控制并使用賬戶組進(jìn)行交易的事實(shí)。

　　二、賬戶組違法交易情況

　?。ㄒ唬┵~戶組交易“美都能源”的情況

　　彭旭利用賬戶組于5月21日，連續(xù)買入8，470，000股，買入金額69，376，767.98元，其中大額申報(bào)5，500，000股。價(jià)格上漲后，賬戶組連續(xù)小額申報(bào)賣出，共計(jì)17，080，912股，賣出金額138，098，512.51元，獲利29，660.50元。具體情況如下：

　　9:38:54至9:39:09，賬戶組連續(xù)2筆大額申報(bào)買入1，500，000股，并即刻成交，成交金額12，310，117.80元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的93%，股價(jià)由8.00元上漲至8.38元，漲幅為4.75%。

　　10:48:59至10:49:34，賬戶組連續(xù)4筆大額申報(bào)買入4，000，000股，并即刻成交，成交金額32，774，951.04元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的98.04%，股價(jià)由7.96元上漲至8.40元，漲幅為5.53%。

　　當(dāng)日賬戶組從拉抬到收盤以573筆申報(bào)賣出44，609，171股，實(shí)際成交17，080，912股，賣出金額138，098，512.51元。

　　（二）賬戶組交易“石英股份”的情況

　　1. 賬戶組6月29日的交易情況

　　當(dāng)日賬戶組共買入“石英股份”732，589股，買入金額22，451，214.64元，賣出720，000股，賣出金額22，071，784.00元，虧損30，484.40元。具體情況如下：

　　9:52:16至9:54:13，賬戶組連續(xù)3筆申報(bào)買入400，000股，實(shí)際成交332，589股，成交金額10，119，125.64元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的82.25%，股價(jià)由28.60元上漲至31.29元，漲幅為9.41%。

　　10:05:19至10:05:28，賬戶組連續(xù)2筆申報(bào)買入200，000股，并即刻成交，成交金額6，160，942.00元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的99.75%，股價(jià)由30.29元上漲至31.00元，漲幅為2.34%。

　　10:08:12至10:30:18，賬戶組分161筆連續(xù)申報(bào)賣出605，500股，共成交546，300股，成交金額16，707，928.00元。

　　10:22：32至10:22:44，賬戶組在實(shí)際控制的賬戶之間交易，申報(bào)200，000股，實(shí)際成交173，700股。

　　2. 賬戶組7月31日的交易情況

　　當(dāng)日賬戶組共買入“石英股份”733，300股，買入金額18，500，587.10元，賣出2，375，072股，賣出金額58，979，636.32元，獲利728，559.67元。具體情況如下：

　　9:16:07至9:18:12集合競(jìng)價(jià)期間，賬戶組以26.79元（漲停價(jià)）申報(bào)買入2，133，600股，以26.00元申報(bào)買入333，300股，虛擬開(kāi)盤價(jià)從22.70元上漲至23.22元，漲幅2.29%。9:20:00前，賬戶組全部撤單。

　　10:03:42至10:03:54，賬戶組連續(xù)2筆申報(bào)買入400，000股，并即刻成交，成交金額9，988，819.10元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的99.85%，股價(jià)由24.16元上漲至26.00元，漲幅為7.62%。

　　10:05:01至10:40:28，賬戶組分840筆連續(xù)申報(bào)賣出2，848，572股。截至收盤，共賣出2，375，072股，賣出金額58，979，636.32元。

　　14:15:13，賬戶組以26.12元申報(bào)買入333，300股，并即刻成交，成交金額8，511，768.00元，買入數(shù)量占該股該段時(shí)間總成交量的100%，股價(jià)由25.11元上漲至25.86元，漲幅為2.99%。

　　綜上，2015年5月21日、6月29日和7月31日，彭旭控制賬戶組，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式影響“美都能源”和“石英股份”價(jià)格，并反向賣出，獲利727，735.78元。

　　以上事實(shí)有賬戶交易流水、相關(guān)截圖、合同、交易所統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、相關(guān)人員出具的情況說(shuō)明及詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　彭旭的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)行為。

　　彭旭在陳述申辯意見(jiàn)中提出，其為初犯，情節(jié)輕微，且有配合調(diào)查的情節(jié)，請(qǐng)求從輕處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為，彭旭在案件調(diào)查過(guò)程中不僅積極配合，而且提供了重要線索，對(duì)案件的查處起到了一定作用，具有《行政處罰法》第二十七條第一款第（三）項(xiàng)所述配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的情形，應(yīng)當(dāng)從輕處罰，因此將其處罰幅度由三倍罰款調(diào)整為兩倍罰款。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒(méi)收彭旭違法所得727，735.78元，并處以1，455，471.56元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2016年6月6日