中國證監(jiān)會行政處罰決定書（孟慶虹）

　　〔2016〕45號

　　當(dāng)事人：孟慶虹，男，1962年9月出生，住址：遼寧省沈陽市鐵西區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對孟慶虹內(nèi)幕交易上海申華控股股份有限公司（以下簡稱申華控股）股票價格一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向孟慶虹告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人孟慶虹未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，孟慶虹存在以下違法事實：

　　一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

　　2013年8月8日，華晨汽車集團控股有限公司（以下簡稱華晨集團）副總裁雷某陽與申華控股總裁湯某、董事會秘書翟某討論了申華控股要進行重組的事情，初步確定了定向增發(fā)事項。此次會后當(dāng)日，湯某向華晨集團董事長祁某民提出申華控股向華晨集團做一次定向增發(fā)的建議，祁某民表示同意，并責(zé)成湯某負責(zé)籌劃方案。8月15日中午，湯某與深圳夢網(wǎng)科技發(fā)展有限公司（以下簡稱夢網(wǎng)科技）董事長、總裁余某勝等相關(guān)人員進行了會晤。8月18日左右，余某勝打電話給夢網(wǎng)科技監(jiān)事楊某毅，提到了夢網(wǎng)科技的重組方申華控股。8月21日，在沈陽華晨集團總部召開有關(guān)申華控股重大資產(chǎn)重組討論的會議。8月25日，初步確定夢網(wǎng)科技為另一定增對象。9月3日，祁某民、湯某、余某勝就合作事宜進行會談。9月8日，相關(guān)人員探討了申華控股定向增發(fā)的初步方案。9月10日，湯某與祁某民對定向增發(fā)初步方案進行了研究，決定以增資后的集團下屬沈陽華晨金杯汽車銷售公司100%股權(quán)作為參與申華控股本次定向增發(fā)的資產(chǎn)。

　　申華控股9月12日發(fā)布的《重大事項停牌公告》披露：公司正在籌劃重大事項，該事項尚存在不確定性。停牌目的為申華控股擬向華晨集團和夢網(wǎng)科技定向增發(fā)，申華控股將募集資金用于收購夢網(wǎng)科技全部股權(quán)和合適的華晨集團下屬公司股權(quán)，同時募集配套資金。該事項屬于《證券法》第七十五條第二款第（三）項規(guī)定的“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”及第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的“重大投資行為和重大的購置資產(chǎn)的決定”。該事項涉及的信息具有重大性。在未公開前，上述事項屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息形成于2013年8月8日，公開于2013年9月12日。

　　二、孟慶虹內(nèi)幕交易“申華控股”的情況

　?。ㄒ唬┟蠎c虹控制使用“寧某輝”、“孟某華”賬戶（以下簡稱賬戶組）

　　賬戶組交易“申華控股”是在孟慶虹辦公室電腦操作下單。賬戶組均與孟慶虹存在資金關(guān)系。寧某輝系孟慶虹妻子，孟某華系孟慶虹之子。孟慶虹承認賬戶組由其操作。

　?。ǘ┟蠎c虹控制使用賬戶組內(nèi)幕交易“申華控股”

　　2013年8月8日孟慶虹與內(nèi)幕信息知情人祁某民、湯某有過接觸。

　　賬戶組在8月9日買入“申華控股”4，100，000股，成交金額9，238，887.20元。2014年3月31日至4月14日全部賣出，盈利2，412，194.23元。賬戶組在2012年1月1日至2013年8月7日無任何交易，在2013年8月8日、9日2個交易日陸續(xù)購買“申華控股”，其中“寧某輝”賬戶在買入“申華控股”的同時賣出其他股票，單支股票交易明顯放大，停牌前“申華控股”持股市值約占賬戶所有股票市值的51%。“孟某華”賬戶停牌前“申華控股”股票持股市值占賬戶所有股票市值的100%，持股單一。

　　以上事實，有相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、交易硬件信息、相關(guān)人員和當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　孟慶虹的上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：沒收孟慶虹違法所得2，412，194.23元，并處以2，412，194.23元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2016年4月25日