中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（潘榮偉）

　　〔2016〕52號(hào)

　　當(dāng)事人：潘榮偉，男，1973年5月出生，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)依法對(duì)潘榮偉違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人潘榮偉提交了陳述申辯材料并要求聽(tīng)證，后在聽(tīng)證會(huì)舉行前放棄了聽(tīng)證權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，潘榮偉存在以下違法事實(shí)：

　　一、涉嫌內(nèi)幕交易“炬華科技”

　?。ㄒ唬┥姘竷?nèi)幕信息及敏感期

　　2014年2月25日、26日，杭州炬華科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱炬華科技）董事長(zhǎng)丁某華兩次指示財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)利潤(rùn)分配方案進(jìn)行測(cè)算，26日，財(cái)務(wù)總監(jiān)將修改后的《分配預(yù)案2013參考（1）》發(fā)給丁某華。27日，證券事務(wù)代表發(fā)出召開(kāi)董事會(huì)的通知。3月4日炬華科技召開(kāi)董事會(huì)，討論2013年年報(bào)等事項(xiàng)。3月5日炬華科技公告2013年利潤(rùn)分配預(yù)案。

　　炬華科技于2014年3月5日發(fā)布《2013年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，相關(guān)信息在公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”，為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2014年2月25日至3月5日。丁某華作為炬華科技的董事長(zhǎng)，全程主導(dǎo)和指揮炬華科技2013年利潤(rùn)分配方案的測(cè)算工作，是內(nèi)幕信息最早的知情人。

　　（二）潘榮偉內(nèi)幕交易“炬華科技”的相關(guān)事實(shí)

　　潘某榮賬戶于2008年12月5日開(kāi)立于中投證券杭州環(huán)球中心營(yíng)業(yè)部，下掛一個(gè)上海股東賬戶和一個(gè)深圳股東賬戶。潘某榮是潘榮偉的姐姐。潘榮偉是“潘某榮”賬戶的實(shí)際控制人。潘榮偉利用該賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入“炬華科技”32，500股，成交金額2，137，157.50元，成交均價(jià)65.76元，并于3月5日全部賣出，成交金額2，284，115元，成交均價(jià)70.28元，盈利142，462.75元。具體情況如下：

　　潘榮偉與丁某華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)有11次通話、5次短信聯(lián)系。潘榮偉實(shí)際操作“潘某榮”賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“炬華科技”的情況為：2014年3月3日買(mǎi)入成交32，500股，成交金額2，137，157.50元，成交均價(jià)65.76元。3月5日全部賣出，成交金額2，284，115元，成交均價(jià)70.28元，扣除交易稅費(fèi)，盈利142，462.75元。潘榮偉是“潘某榮”賬戶的實(shí)際控制人，其在內(nèi)幕信息敏感期間交易“炬華科技”系潘榮偉在辦公室使用單位配備的電腦操作。

　　以上事實(shí)，有有炬華科技《2013年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、交易記錄、賬戶開(kāi)戶證明、資金流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　潘榮偉稱，他買(mǎi)“炬華科技”是基于公司基本面分析決策的，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與丁某華通話，是為了聯(lián)絡(luò)2月27、28日創(chuàng)業(yè)板部在浙江召開(kāi)的座談會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研活動(dòng)。經(jīng)審理，潘榮偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與丁某華有多次電話和短信聯(lián)系; 潘榮偉利用“潘某榮”賬戶買(mǎi)入“炬華科技”的時(shí)間與內(nèi)幕信息形成時(shí)間高度吻合；潘榮偉將“潘某榮”賬戶中3支股票虧損賣出，并全倉(cāng)買(mǎi)入“炬華科技”，內(nèi)幕交易特征明顯，潘榮偉提交的相關(guān)說(shuō)明不能合理排除其在本案中存在利用內(nèi)幕信息交易“炬華科技”的嫌疑。潘榮偉利用“潘某榮”賬戶買(mǎi)入“炬華科技”的行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

　　二、潘榮偉違法持有、買(mǎi)賣股票

　　潘榮偉自2008年11月至案發(fā)時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局工作。潘榮偉操作“潘某榮”賬戶除了交易“炬華科技”外，還利用其自有資金1，246，800元，從該賬戶開(kāi)戶至2014年7月9日買(mǎi)賣其他上市公司股票，共獲利137，164.87元。

　　以上事實(shí)，有當(dāng)事人詢問(wèn)筆錄、賬戶開(kāi)戶資料、資金流水、交易記錄等證據(jù)為證，足以認(rèn)定。

　　潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

　　潘榮偉提交陳述申辯材料認(rèn)為：第一，對(duì)其違規(guī)買(mǎi)賣股票行為量罰過(guò)重，且未考慮紀(jì)檢部門(mén)已經(jīng)沒(méi)收違法所得的客觀事實(shí)。第二，其未進(jìn)行內(nèi)幕交易。其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與上市公司董事長(zhǎng)通話是因?yàn)楣ぷ餍枰⑽传@取任何內(nèi)幕信息。在調(diào)查期間，其能夠積極配合調(diào)查，但證明其未獲取內(nèi)幕信息的短信未能恢復(fù)。

　　經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人未提出新的有證明力的證據(jù)和理由，其陳述申辯不足以推翻我會(huì)對(duì)于潘榮偉內(nèi)幕交易“炬華科技”行為的認(rèn)定。潘榮偉申辯中提出其已向有關(guān)部門(mén)上交了部分違法所得，對(duì)此事實(shí)，我會(huì)進(jìn)行了核實(shí)并予以采納。綜合考量本案的涉案情節(jié)、金額和社會(huì)影響等因素，我會(huì)嚴(yán)格依照法律規(guī)定對(duì)涉案違法行為進(jìn)行了認(rèn)定和處罰。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條、第一百九十九條的規(guī)定，我會(huì)決定：

　　一、沒(méi)收潘榮偉內(nèi)幕交易違法所得142，462.75元，并處以427，388.25元罰款。

　　二、對(duì)潘榮偉違法買(mǎi)賣、持有股票行為處以411，494.61元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開(kāi)戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2016年4月25日