現(xiàn)代投資原董事長徇私企業(yè)債發(fā)行 原華林證券員工行賄

　　今日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《劉某某行賄一審刑事判決書》顯示，在2006年下半年，時任上市公司湖南現(xiàn)代投資股份有限公司(證券簡稱：現(xiàn)代投資 證券代碼：000900)董事長宋某違法操弄自家公司10億元企業(yè)債券發(fā)行的案件中，劉某某系從犯，犯行賄罪。劉某某現(xiàn)任深圳金元證券股份有限公司董事、總經(jīng)理。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會注冊變更記錄，在案發(fā)時間，劉某某任職于華林證券股份有限公司。

　　判決書顯示，湖南現(xiàn)代投資股份有限公司(以下簡稱“現(xiàn)代投資公司”)系湖南省交通運輸廳下屬的上市公司，公司董事長宋某(另案處理)系國家工作人員。2005年12月國家發(fā)展改革委批準(zhǔn)現(xiàn)代投資公司于2006年發(fā)行企業(yè)債券10億元。

　　2006年上半年，時任現(xiàn)代投資公司黨委副書記、董事長的宋某違反證券發(fā)行的法律法規(guī)與國信證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“國信證券公司”的約定，由國信證券公司作為主承銷商來承銷現(xiàn)代投資公司2006年債券的發(fā)行，但其中80%的債券發(fā)行份額由宋某實際控制。

　　2006年7月份的一天，宋某向時任湖南省交通廳副廳長的鄒某2(已判刑)提出，可以讓鄒某2之子鄒某1承銷現(xiàn)代投資公司的部分債券來獲利。后鄒某1與宋某共同商議，宋某安排一定額度的債券份額給鄒某1，由鄒某1聯(lián)系證券公司承銷債券獲利。

　　鄒某1隨即聯(lián)系了在深圳工作的被告人劉某某，稱其可以通過現(xiàn)代投資公司董事長的關(guān)系拿到現(xiàn)代投資公司的部分債券發(fā)行份額，并向被告人劉某某提出一起來做該債券發(fā)行以獲利，由被告人劉某某尋找途徑實現(xiàn)債券溢價收益，被告人劉某某表示同意。

　　此后，被告人劉某某找到恒泰證券公司，并安排鄒某1與恒泰證券公司的李某進(jìn)行當(dāng)面洽談，雙方約定由恒泰證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“恒泰證券公司”)來承銷現(xiàn)代投資公司的債券，恒泰證券公司收取30%的溢價收益，信息方獲得70%的溢價收益，在恒泰證券公司實現(xiàn)債券溢價收益后，所得收益再通過財務(wù)公司支付給信息方。

　　此后，為了便于接收獲利款，鄒某1安排被告人劉某某找財務(wù)公司過賬。被告人劉某某遂聯(lián)系了深圳市金典財務(wù)顧問有限公司(以下簡稱“金典財務(wù)公司”)用于接收獲利款。同時，為了保證獲利款的安全，鄒某1、金典財務(wù)公司的負(fù)責(zé)人肖某在中國農(nóng)業(yè)銀行深圳市南山區(qū)高新支行開設(shè)了共管賬戶。為到時方便從金典財務(wù)公司接收資金，鄒某1在深圳民生銀行以高某經(jīng)、劉勇的名義開設(shè)賬戶，被告人劉某某應(yīng)鄒某1的安排以張某1、張某3、何某1的名義在深圳民生銀行開設(shè)賬戶。

　　之后，宋某違反證券發(fā)行的法律法規(guī)，利用其職權(quán)將恒泰證券公司確認(rèn)為06現(xiàn)代投資公司債券承銷的副主承銷商，并獲取了現(xiàn)代投資公司1.8億元的債券承銷份額。恒泰證券于2006年11月將所得的溢價款按約定比例共計348.9589萬元以咨詢費的名義匯款至金典財務(wù)公司。

　　此外，在債券發(fā)行之前，宋某告知鄒某1可增加1.2億元的債券份額，并謊稱溢價收益的一部分需要給北京一公司。鄒某1將此事告知被告人劉某某。被告人劉某某在征得鄒某1同意后，與王某1洽談好由王某1幫助實現(xiàn)債券溢價收益。后宋某違反證券發(fā)行的法律法規(guī)，利用其職權(quán)使主承銷商(國信證券)將1.5億元債券(王某1另通過其他渠道從國信證券獲得3000萬元06現(xiàn)代投資債券份額)出售給王某1指定的十堰市家村信用合作社。同日，王某1按照其與被告人劉某某的約定，通過其控制的上海寶施投資有限公司將約定款項335.5萬元匯款至金典財務(wù)公司。

　　金典財務(wù)公司收到上述款項共計684.4589萬元后，將其中的649.87萬元通過轉(zhuǎn)賬給深圳市全球通投資有限公司或深圳市愛佳達(dá)實業(yè)有限公司，然后以現(xiàn)金不離柜的方式取現(xiàn)，或是以肖立新的賬戶轉(zhuǎn)賬的方式，存入鄒某1以高某經(jīng)、劉勇的名義和被告人劉某某以其親屬張某1、張某3、何某1的名義在深圳民生銀行開設(shè)的5個賬戶之中，剩余的34.589萬元由金典財務(wù)公司所得。

　　之后，鄒某1告訴宋某債券發(fā)行的收益已到賬。宋某便安排其胞弟程某去外地銀行以他人的身份進(jìn)行開戶。程某遂到深圳找到其朋友，并以其朋友飯店服務(wù)員胥延良、李洪、汪瑛、李天鳳的身份證在民生銀行開設(shè)四個賬戶，并將賬號提供給宋某。2006年11月底，宋某要鄒某1從獲利中轉(zhuǎn)180萬元至其指定的胥延良、李洪賬戶。鄒某1聯(lián)系被告人劉某某，被告人劉某某帶上其岳父張某3一起到深圳民生銀行轉(zhuǎn)賬，從張某1、張某3、何某1三個賬號將180萬元轉(zhuǎn)至宋某指定的胥延良、李洪賬戶，其中從張某3賬號轉(zhuǎn)賬憑證由張某3本人簽字，從張某1、何某1賬號轉(zhuǎn)賬憑證由被告人劉某某代簽。2007年2月，宋某要鄒某1從獲利中轉(zhuǎn)200萬元至其指定的汪瑛、李天鳳賬戶。鄒某1又與被告人劉某某一起從張某1、何某1二個賬戶上共轉(zhuǎn)賬210萬元至汪瑛、李天鳳的賬號。被告人劉某某從中獲利45萬元。

　　湖南省衡東縣人民法院認(rèn)為，劉某某明知鄒某1系通過現(xiàn)代投資公司董事長的關(guān)系拿到債券份額，且要給予現(xiàn)代投資公司董事長以財物，還為鄒某1提供幫助，是鄒某1實施行賄犯罪的共犯，構(gòu)成行賄罪。在共同犯罪中，劉某某起幫助、次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰;被告人劉某某自愿認(rèn)罪，悔罪態(tài)度較好，酌情可以從輕處罰。

　　2019年6月11日，湖南省衡東縣人民法院判決被告人劉某某犯行賄罪，免予刑事處罰。