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在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)潘榮偉與丁某華聯(lián)絡頻繁,潘榮偉控制使用“潘某榮”證券賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“炬華科技”,盈利約14.2萬元。潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條第1款的規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,證監(jiān)會決定對潘榮偉從重處罰,沒收違法所得約14.2萬元,并處以約42.7萬元罰款。
潘榮偉的上述行為違反了《證券法》第43條第1款之規(guī)定,鑒于潘榮偉已向有關部門上交了違法所得,對該項行為,證監(jiān)會決定對潘榮偉違法買賣、持有股票違法行為處以約41.1萬元罰款。 相關人員涉案博元投資內(nèi)幕交易及信息披露違法案被處罰 1宗內(nèi)幕交易及信息披露違法案中,李某某為許某某收購珠海市博元投資股份有限公司這一內(nèi)幕信息。
在一宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,國泰君安某從業(yè)人員,利用本人及其配偶名下證券賬戶,違法交易股票,違法了證券法相關規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定沒收其違法所得3萬元,并處以5萬元罰款。 鄧舸表示,針對當前資本市場違法違規(guī)行為易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢,證監(jiān)會將始終堅持以信息。
證監(jiān)會稱,趙文源為趙文權(quán)的近親屬并關系密切。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股“藍色光標”,避損金額391130.2元,構(gòu)成內(nèi)幕交易。天津證監(jiān)局決定沒收趙文源違法所得,并處以違法所得1倍的罰款。藍色光標官網(wǎng)發(fā)出聲明稱,內(nèi)幕交易事件系公司員工趙文源的個人行為,證監(jiān)會已處罰完畢。
中證報:近兩月來,每周的上會企業(yè)數(shù)量已從6家縮減至4家,上會節(jié)奏出現(xiàn)放緩特征。 彭博:證監(jiān)會同意東方證券發(fā)行不超過10億股境外上市外資股。 路透:中國互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治將啟動,P2P禁設資金池及放貸。 后市觀點 申萬宏源:從2015年暴跌到2016年5月底,悲觀情緒宣泄和消化已經(jīng)進入到后半段,市場已經(jīng)開始出現(xiàn)部分底部特征,反彈時間窗口建議密切關注5月底到6月中旬。
北京藍色光標董事長趙某某、原證券事務代表徐某,是藍色光標境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關系密切,且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡。
公開信息顯示,潘榮偉曾任浙江證監(jiān)局上市二處處長。 證監(jiān)會透露,炬華科技董事長丁敏華是炬華科技2013年度利潤分配預案及相關事項這一內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),潘榮偉與丁敏華聯(lián)絡頻繁,潘榮偉控制使用“潘某榮”證券賬戶,在內(nèi)幕信息敏感期交易炬華科技,盈利約14.2萬元。
上述3個賬戶共計買入“中電廣通”358527股,非法獲利64140.28元。 以上行為違反了《證券法》第73條、第76條的規(guī)定,依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收謝慶華違法所得64140.28元,并處以違法所得1倍的罰款。 張曉軍強調(diào),上述行為嚴重違反了證券法律法規(guī),擾亂了市場秩序,必須堅決予以打擊。
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