北京證監(jiān)局排查私募風(fēng)險(xiǎn) 或是A股又一承壓因素

　　在3000點(diǎn)上方“不溫不火”近一個(gè)月后，7月27日，兩市驚現(xiàn)放量暴跌。截至收盤，滬指下跌1.91%失守3000點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)板指更是暴跌5.45%。對此有市場人士分析稱，今日有媒體報(bào)道的銀行理財(cái)監(jiān)管趨嚴(yán)或是暴跌誘因之一。

　　與此同時(shí)，記者從多家位于北京的私募機(jī)構(gòu)處獲悉，北京證監(jiān)局于7月25日下發(fā)了《北京證監(jiān)局關(guān)于在北京市開展私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)行動的通知》(下稱“《通知》”)，在北京全市范圍內(nèi)開展私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)行動。

　　記者獲得的《通知》內(nèi)容顯示，本次排查的對象包括注冊地在北京的私募機(jī)構(gòu)，和注冊地不在北京、但辦公地在北京的私募機(jī)構(gòu)。

　　本次風(fēng)險(xiǎn)排查行動的內(nèi)容包括：一、在線填報(bào)自查情況表，需填寫系統(tǒng)中的《私募基金調(diào)查表》、《機(jī)構(gòu)基本情況調(diào)查表》，其中一項(xiàng)重要數(shù)據(jù)是2016年2季度(即截至2016年6月30日)的存量數(shù)據(jù)，在2016年7月31日前填報(bào)完成， 2016年6月24日之后在協(xié)會登記的私募基金管理人無需參與本次填報(bào)。二、簽署《北京地區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》。

　　在《通知》中，北京證監(jiān)局表示，近年來，我國私募基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，已成為支持多層次資本市場發(fā)展的重要力量。伴隨著發(fā)展的同時(shí)，私募基金領(lǐng)域亦有不少風(fēng)險(xiǎn)隱患，損害投資人利益、危害資本市場穩(wěn)定的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，亟需加強(qiáng)行業(yè)事中事后監(jiān)管。開展本次活動，是為了進(jìn)一步摸清北京市私募基金風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，維護(hù)首都正常經(jīng)濟(jì)秩序和社會穩(wěn)定。

　　“我們內(nèi)部基本沒怎么討論這個(gè)事情，就是前天接到通知，然后對應(yīng)著填寫了一下。主要是截至二季度的規(guī)模和一些基礎(chǔ)信息?！币患冶本┑陌賰|級私募機(jī)構(gòu)人士認(rèn)為，本次北京證監(jiān)局組織的自查行動更多是摸底風(fēng)險(xiǎn)，與今日市場跳水大跌的因果關(guān)系不大。

　　而北京另一家大型知名私募機(jī)構(gòu)的內(nèi)部人士向記者表示，“自主發(fā)行和投顧產(chǎn)品應(yīng)該都要填，我們理解是在配合’新八條底線’，做好包括非法集資、高杠桿在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)排查。”

　　7月18日，資管新規(guī)“新八條底線”《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》正式實(shí)施，按照規(guī)定，私募基金管理人參照執(zhí)行?！靶掳藯l底線”中對于通過券商資管、基金子公司發(fā)投顧產(chǎn)品的私募管理人有一項(xiàng)“3+3”規(guī)定：具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績的投資管理人員不少于3人。

　　除此之外，“新八條底線”中資管產(chǎn)品的杠桿倍數(shù)被明顯收緊，未來在規(guī)定限制之外的杠桿產(chǎn)品將不能生存?！鞍凑兆C監(jiān)局的要求，如果有結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，是要把產(chǎn)品設(shè)計(jì)、杠桿情況也上報(bào)的。摸底轄區(qū)私募使用杠桿的情況應(yīng)該也是目的之一。”上述私募人士說。

　　“自查范圍包括北京注冊的和在北京有辦公的，感覺是屬地監(jiān)管，所以也不排除之后上海深圳也會這種自查。”前述百億級私募機(jī)構(gòu)人士稱。

　　而其實(shí)2個(gè)月之前，廣東證監(jiān)局便已組織過一次私募自查。5月19日，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)私募機(jī)構(gòu)下發(fā)《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理機(jī)構(gòu)開展自查工作的通知》，要求全面排查內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理漏洞，查找各項(xiàng)業(yè)務(wù)可能存在的違法違規(guī)問題及風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　與本次北京證監(jiān)局的排查重點(diǎn)不同，彼時(shí)廣東證監(jiān)局的排查重點(diǎn)是“是否兼營P2P、眾籌等非私募基金業(yè)務(wù)”，按照規(guī)定，各私募機(jī)構(gòu)需在6月15日前提交自查報(bào)告。

　　下附北京證監(jiān)局通知全文：

　　北京證監(jiān)局關(guān)于在北京市開展私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)行動的通知

　　各私募機(jī)構(gòu)：

　　近年來，我國私募基金行業(yè)蓬勃發(fā)展，已成為支持多層次資本市場發(fā)展的重要力量。同時(shí)，伴隨著發(fā)展的同時(shí)，私募基金領(lǐng)域亦有不少風(fēng)險(xiǎn)隱患，損害投資人利益、危害資本市場穩(wěn)定的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，亟需加強(qiáng)行業(yè)事中事后監(jiān)管。為進(jìn)一步摸清北京市私募基金風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，維護(hù)首都正常經(jīng)濟(jì)秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)上級有關(guān)工作部署，我局近期在全市范圍開展一次私募基金風(fēng)險(xiǎn)排查專項(xiàng)行動。請貴公司配合做好以下工作：

　　1.在線填報(bào)自查情況表

　　請各公司在接到本通知后盡快登陸下面網(wǎng)址(互金企業(yè)自查表)，認(rèn)真填寫系統(tǒng)中的《私募基金調(diào)查表》、《機(jī)構(gòu)基本情況調(diào)查表》，表中數(shù)據(jù)要如實(shí)反映貴公司情況。各公司應(yīng)于2016年7月31日前填報(bào)完成。網(wǎng)址http://zicha-bj.jinguantong.com.cn：18080/login.jsp，登錄方式及填報(bào)要求：

　　(1)注冊地在北京的公司，首選用公司的工商注冊號登陸(可查詢公司營業(yè)執(zhí)照或到北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)查詢)；如無法登陸，可嘗試用公司的統(tǒng)一社會信用代碼登陸。

　　(2)注冊地不是北京的公司(辦公地在北京)，用戶名為公司統(tǒng)一社會信用代碼的第9-16位數(shù)字；如無法登陸，可嘗試用公司的統(tǒng)一社會信用代碼登陸；

　　上述登陸初始密碼： XXXX；登陸后，請盡快修改登陸密碼。

　　如上述三種方式均無法登陸，請統(tǒng)一按照登陸界面下載并填寫《企業(yè)注冊申請表》信息，并發(fā)送到該頁面指定郵箱。

　　注意：

　　自查系統(tǒng)里填報(bào)年份有2013、2014、2015、2016年1季度、2016年2季度5個(gè)選項(xiàng)，另外，由于統(tǒng)計(jì)口徑問題，2016年6月24日之后在協(xié)會登記的私募基金管理人無需參與本次填報(bào)。

　　2.簽署《北京地區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》

　　近期，我局將委派郵政局工作人員到貴公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的辦公地址，上門派送《北京地區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》，請貴單位人員現(xiàn)場簽收，并在填寫完整的《北京轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》背面回執(zhí)表上簽字蓋章，交給上門人員帶回；如無法當(dāng)場簽字蓋章，請于簽收之日起3日內(nèi)，將相關(guān)信息填寫完整并簽字蓋章的《北京轄區(qū)私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》回執(zhí)表交郵局工作人員上門取回(可在第一次上門服務(wù)時(shí)預(yù)約取回時(shí)間)。

　　3.風(fēng)險(xiǎn)排查期間，請貴公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的法定代表人及聯(lián)系人保持通訊暢通。

　　感謝貴公司對我局監(jiān)管工作的支持！

　　北京證監(jiān)局聯(lián)系電話：88088055

　　北京證監(jiān)局

　　2016年7月25日

免責(zé)聲明：中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)轉(zhuǎn)載此文目的在于傳遞更多信息，不代表本網(wǎng)的觀點(diǎn)和立場。文章內(nèi)容僅供參考，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。