7家上市券商分類評(píng)價(jià)降級(jí) 正常業(yè)務(wù)不受任何影響

• 上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法8月13日起施行

  單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女，也不得成為激勵(lì)對(duì)象。 呂隨啟表示，股權(quán)激勵(lì)本來就是用于激發(fā)公司員工和管理層工作積極性，如果還對(duì)持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，對(duì)于其他員工來說就很不公平。 此外，因重大違法違規(guī)行為被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施等幾種情形的，也不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)。

  2016-07-16 02:10

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• 中信證券等7家券商被降級(jí)

  根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，中信證券、海通證券、國信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、方正證券、興業(yè)證券等7家上市證券公司分別因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融業(yè)務(wù)和新股發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，其中6家公司由去年ＡＡ級(jí)降為ＢＢＢ級(jí)，方正證券由Ａ級(jí)降為Ｃ級(jí)。 “Ａ、Ｂ、Ｃ三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，因此，這意味著7家證券公司正常業(yè)務(wù)不受任何影響。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸說。

  2016-07-15 21:46

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• 證監(jiān)會(huì)規(guī)范私募資管業(yè)務(wù)

  同時(shí)，該會(huì)還公布2016年證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果，中信證券、海通證券、國信證券等7家券商被降級(jí)。 資產(chǎn)管理要嚴(yán)格控制杠桿風(fēng)險(xiǎn) 根據(jù)證監(jiān)會(huì)的說明，2015年股市異常波動(dòng)期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)暴露出業(yè)務(wù)失范等諸多問題。此外，在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券投資基金管理人數(shù)量迅速增加，管理規(guī)模增長(zhǎng)較快，為防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，避免監(jiān)管套利，也有必要將私募證券投資基金管理人納入調(diào)整范圍。

  2016-07-16 07:32

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• 證監(jiān)會(huì)公布2016年證券公司分類結(jié)果 券商評(píng)級(jí)重新洗牌

  鄧舸強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。 第五，強(qiáng)化公司內(nèi)部監(jiān)督與市場(chǎng)約束，進(jìn)一步完善股權(quán)激勵(lì)決策程序、實(shí)施程序相關(guān)規(guī)定，對(duì)決策、授予、執(zhí)行等各環(huán)節(jié)提出細(xì)化要求；

  2016-07-16 08:18

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• 證監(jiān)會(huì)發(fā)布2016年券商分類結(jié)果 中信等7家券商被降級(jí)

  其中，中信證券等7家上市證券公司被降級(jí)。 鄧舸表示，上述證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。 據(jù)悉，此次評(píng)價(jià)期間為2015年5月份至2016年4月份，共有95家券商參評(píng)。其中，AAA級(jí)券商空缺，AA級(jí)券商8家。

  2016-07-15 20:46

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• 證監(jiān)會(huì)公布2016年券商評(píng)級(jí):8家券商被評(píng)為AA級(jí)券商

  值得注意的是，并沒有券商入選AAA級(jí)、D級(jí)和E級(jí)券商。 證監(jiān)會(huì)稱，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

  2016-07-15 17:50

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• 八成上市券商面臨扣分或降級(jí)

  除了這兩家近期被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的公司外，去年下半年至今還有12家AA類券商也都有過業(yè)務(wù)違規(guī)，存在被扣分甚至降級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)。值得一提的是，有11家是上市券商，占比近八成。 其中，屬于在大型券商第一梯隊(duì)中，海通證券、廣發(fā)證券、華泰證券、中信證券、中信建投證券、申萬宏源證券和銀河證券都有被扣分風(fēng)險(xiǎn)。

  2016-07-04 09:27

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• 證監(jiān)會(huì)發(fā)布上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法 優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制

  上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)對(duì)調(diào)動(dòng)員工積極性、提升公司業(yè)績(jī)發(fā)揮作用顯著。 2015年12月18日至2016年1月17日，證監(jiān)會(huì)就《辦法》征求意見稿向社會(huì)公開征求意見，共收到有效意見建議130條?？傮w而言，市場(chǎng)各方對(duì)市場(chǎng)化改革的總體原則和簡(jiǎn)政放權(quán)、寬進(jìn)嚴(yán)管的理念比較認(rèn)同，意見集中在股權(quán)激勵(lì)實(shí)施條件、激勵(lì)對(duì)象范圍、激勵(lì)規(guī)模比例、考核評(píng)價(jià)機(jī)制、股票定價(jià)機(jī)制、實(shí)行股權(quán)激勵(lì)、授權(quán)、行權(quán)的時(shí)間窗口、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督把關(guān)作用，以及完善不...

  2016-07-15 18:42

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