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本文對近三年全國上市公司信息披露監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)狀和問題進行分析并提出一些具體建議。 一、“以信息披露為中心”的監(jiān)管。
《條例》的出臺將進一步完善上市公司信息披露制度與建立完善的公司治理法規(guī)體系進行有機結合，使其對上市公司監(jiān)管從規(guī)范強制信息披露入手向完善法人治理結構延伸，更能夠體現(xiàn)保護投資者特別是中小投資者權益，因此。
重慶證監(jiān)局局長毛畢華表示，2015年重慶轄區(qū)市場總體穩(wěn)定，守住了不發(fā)生區(qū)域性風險的底線，直接融資多渠道快速增長，服務了實體經濟發(fā)展，監(jiān)管工作取得積極成效。 毛畢華表示，2016年重慶證監(jiān)局將重點在六個方面強化監(jiān)管：一是以信息披露監(jiān)管為核心，加大非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，堅持“有線索必核查、有違規(guī)必處理”原則，健全投資者舉報線索查辦機制；二是強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴。
02 財經要聞 近期，上交所公司監(jiān)管部門從加大對公司自主披露熱點公告的事中綜合監(jiān)管力度、加大對年報“高送轉”信息披露監(jiān)管力度、加大對“保殼類”公司的監(jiān)管力度等五個方面加強上市公司監(jiān)管工作。
按照立法計劃，由證監(jiān)會起草的私募投資基金管理暫行條例是需“抓緊辦理，盡快完成起草和審查的任務”；由證監(jiān)會起草的上市公司監(jiān)督管理條例是力爭年內完成的項目，旨在規(guī)范上市公司和各相關方行為，保護投資者和上市公司合法權益。國務院還將配合全國人大常委會繼續(xù)審議證券法(修訂)等法案。
2015年末，22萬億元的理財存量派生出的委外資金需求或已接近萬億元，2016年委外比例可能繼續(xù)上升，結合理財規(guī)模增長，委外需求可能會達到2-3萬億元。 高速增長的銀行委外業(yè)務也引起了監(jiān)管層的注意。近日，有消息稱，來自監(jiān)管層的債券杠桿調查表下發(fā)到多家基金公司，要求各家公司按上交所、深交所、銀行間分別統(tǒng)計債券持有規(guī)模和回購融資余額。
而對于私募基金募集專用賬戶開立方面，《征求意見稿》也指出私募基金管理人應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。也就是說，未來私募基金募集資金賬戶將由監(jiān)督機構進行有效監(jiān)管，防范非法私募機構將募集資金挪做他用。
投資者同樣將錢直接打到唐寧的個人賬戶，出借人和借款人兩端市場的對接由此完成。 宜信的這種債券轉讓模式很好地繞來了監(jiān)管對業(yè)務的限制。
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