證監(jiān)會5月6日發(fā)布了一份行政處罰決定書和一份市場禁入決定書，決定對時任國信證券投行部業(yè)務三部負責人羅先進予以處罰，并對其采取終身市場禁入措施。

　　據(jù)介紹，羅先進利用其職務便利，在國信證券對任子行進行輔導和保薦上市過程中，借他人名義受讓、持有任子行股權，并在任子行股票發(fā)行上市后賣出。

　　證監(jiān)會認定，羅先進的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

　　羅先進及其代理人在聽證中提出了七條辯解意見，但證監(jiān)會認為，羅先進的行為構成證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票。從羅先進的身份來看，其是國信證券投行部業(yè)務三部的負責人，是任子行IPO項目的承攬人，雖然其不是簽字的保薦代表人，但遇到重大問題時會參與，并赴證監(jiān)會溝通，協(xié)調(diào)處理相關問題，其身份滿足“證券從業(yè)人員”；從涉案股份轉讓看，羅先進購買的50萬股股份雖未進行過戶登記，由景某軍代為持有并行使表決權，但是，雙方簽訂了《股份轉讓與代持協(xié)議》，羅先進用自己的工資和獎金支付了50萬元對價款、實際取得了股票分紅款，景某軍回購股份時取得了羅先進的同意，羅先進獲得了收益，這些證據(jù)足以證明羅先進借他人名義持有、買賣股票的事實。

　　羅先進辯稱其受讓的是股票收益權、股份轉讓協(xié)議應為無效合同，明顯與事實不符。羅先進所提其購買50萬股任子行股份是介紹人傭金、與職務行為無關的申辯，不符合常理，也缺乏足夠的證據(jù)支持。

　　證監(jiān)會稱，羅先進的行為屬于性質(zhì)惡劣的具有利益沖突的證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票，是《證券法》明確規(guī)制的違法行為，其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務和信息優(yōu)勢參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動的公開、公正，因此，證監(jiān)會根據(jù)《證券法》對此類行為予以嚴厲打擊并無不當。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，證監(jiān)會決定，沒收羅先進違法所得10799500元，并處以11750000元的罰款。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第三條第（三）項、第四條和第五條第（四）項的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對羅先進采取終身證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。