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2025年04月24日 星期四

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嚴查股市違法行為 稽查“編隊”再度擴充

  今年3月中旬,證監(jiān)會發(fā)布了一則公開招考工作人員公告。這次公開招考的部門是稽查總隊,招考崗位為案件調(diào)查崗(主任科員及以下)。

  據(jù)介紹,這次招考的工作人員將從事證券期貨市場案件調(diào)查工作。其中,法律類11人,會計、審計類11人,計算機類8人。

  證監(jiān)會稽查總隊在2007年11月組建,主要職責為承辦證券期貨市場重大、緊急、跨區(qū)域案件,以及上級批辦的其他案件。這一部門的組建,被認為是當時證券執(zhí)法的重大改革。

  2012年12月27日,證監(jiān)會批準稽查總隊設(shè)立第六、第七支隊,每個支隊50人規(guī)模,分駐上海、深圳,在稽查總隊集中統(tǒng)一辦案的體制框架內(nèi),負責查處上海、深圳及周邊區(qū)域的證券期貨違法違規(guī)案件。

  根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)顯示,稽查總隊內(nèi)設(shè)22個職能處室,分別是辦公室(黨委辦公室),調(diào)查一處至調(diào)查十五處,內(nèi)審一處,內(nèi)審二處,調(diào)查技術(shù)一處、二處、三處,紀檢監(jiān)察辦公室。

  隨著證券市場快速發(fā)展,對外開放程度的逐步提高,也使得證券違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出新型化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征。不僅案發(fā)數(shù)量在增多,惡性案件也時有發(fā)生,嚴重擾亂市場秩序,給證券市場的規(guī)范發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。有分析認為,一再壯大的稽查隊伍、增加稽查權(quán)責以及規(guī)范稽查流程,其背后是中國股市發(fā)展過程中伴隨的各類問題。

  如今,組建8年多的稽查總隊,通過總結(jié)工作實踐經(jīng)驗、不斷完善執(zhí)法辦案制度流程,形成了由案件運轉(zhuǎn)、調(diào)查、證據(jù)、內(nèi)審、移送等涵蓋稽查辦案各個環(huán)節(jié)的制度架構(gòu)。同時,積極探索辦案提效提速機制建設(shè),幾年來徹底查清長期積壓的多起歷史積案,新發(fā)案件辦理速度明顯加快。

  資本市場執(zhí)法效能日趨高效,但稽查執(zhí)法效能的進一步提升仍受違法違規(guī)行為變化快、制度供給相對不足、各項法定執(zhí)法手段落實不到位、執(zhí)法資源與力量相對不足等諸多制約。據(jù)悉,證監(jiān)會將形成“1局、1總隊、2專員辦、36家證監(jiān)局和2個委托執(zhí)法機構(gòu)”的全方位、多層次稽查執(zhí)法體系。繼2015年通過改進線索處理、改革執(zhí)法體制機制,強化調(diào)查手段,優(yōu)化執(zhí)法協(xié)作,增加執(zhí)法力量等一系列措施提升執(zhí)法效能、提升執(zhí)法效率之后,2016年,證監(jiān)會將持續(xù)完善稽查體制機制,全面推進處罰體制改革。

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