中證協(xié)懲戒6名券商分析師 叫?！捌孑狻毖袌?/h1>

• 發(fā)布時間：2016-04-28 06:01:15  來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：劉小菲

　　4月27日，《證券日報》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，根據(jù)監(jiān)管部門移送的案件線索，近期，中證協(xié)發(fā)現(xiàn)個別證券分析師撰寫的證券研究報告存在用語不客觀、不審慎、過度娛樂化、低俗化等問題，違反了《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實，中證協(xié)依法依規(guī)對6名從業(yè)人員采取了自律懲戒措施，并將相關(guān)情況記入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。同時，中證協(xié)還對3家證券資信評級機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。

　　中證協(xié)指出，2015年10月份，中國證監(jiān)會組織有關(guān)地方證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會等對全部7家證券資信評級機(jī)構(gòu)開展了年度現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)證券資信評級機(jī)構(gòu)分別在盡職調(diào)查、評審及復(fù)評流程、跟蹤評級、評級方法、業(yè)務(wù)檔案管理、終止評級業(yè)務(wù)流程、收費、利益沖突管理、評級結(jié)果發(fā)布及告知、內(nèi)部制度建設(shè)等方面存在程度不同的問題。

　　此外，證券資信評級機(jī)構(gòu)普遍存在評級方法披露不充分、利益沖突審查執(zhí)行不到位、檔案材料管理不規(guī)范等問題。

　　因此，檢查結(jié)束后，中證協(xié)依法依規(guī)對檢查發(fā)現(xiàn)的問題予以立案處理。近日，相關(guān)自律懲戒案件已按程序辦結(jié)，中證協(xié)視違規(guī)情節(jié)輕重，對3家證券資信評級機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對2家證券資信評級機(jī)構(gòu)采取了警示的自律管理措施，并向全行業(yè)書面通報了檢查發(fā)現(xiàn)的共性問題。