2016年初春，深圳證監(jiān)局在轄區(qū)部署開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”，該活動(dòng)是2016年全局的重點(diǎn)工作之一。

　　4月12日下午，深圳證監(jiān)局聯(lián)合深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)，邀請(qǐng)香港恒生銀行開展資管產(chǎn)品銷售適當(dāng)性和投資者保護(hù)專題培訓(xùn)，深圳轄區(qū)從事資管產(chǎn)品管理和銷售的70余家機(jī)構(gòu)約210多名金融高管參加培訓(xùn)，標(biāo)志著“藍(lán)天行動(dòng)”正式啟動(dòng)。

　　通過(guò)本次培訓(xùn)，深圳證監(jiān)局要求轄區(qū)機(jī)構(gòu)要積極借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，高度關(guān)注產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和信息披露，做好客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力動(dòng)態(tài)評(píng)估，切實(shí)做到基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。（莊少文）

　　深圳召開基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)工作會(huì)議

　　本報(bào)訊 截止2016年2月底，深圳地區(qū)基金子公司資產(chǎn)管理規(guī)模3.7萬(wàn)億，發(fā)展速度與資產(chǎn)管理規(guī)模均位居全國(guó)前列。為進(jìn)一步規(guī)范基金子公司業(yè)務(wù)發(fā)展，提高基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置能力，4月15日，深圳證監(jiān)局組織召開基金子公司風(fēng)險(xiǎn)防范專項(xiàng)工作會(huì)議，就風(fēng)險(xiǎn)防控工作提出五項(xiàng)監(jiān)管要求。

　　一是基金子公司要堅(jiān)守“受人之托、代人理財(cái)”的基本定位；二是基金子公司要明確自身風(fēng)控能力邊界；三是基金子公司要做好事前盡職調(diào)查與投后管理；四是基金公司要充分發(fā)揮內(nèi)控作用；五是基金公司與基金子公司要全面梳理各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并嚴(yán)格履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)。(莊少文)

　　70家上市公司年報(bào)被出具“非標(biāo)”

　　本報(bào)訊 日前，中注協(xié)發(fā)布上市公司2015年年報(bào)審計(jì)情況快報(bào)（第十二期）顯示，截至4月18日，21家證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所共出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告70份，其中非標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告35份，非標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告35份，有12家上市公司同時(shí)被出具了非標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。

　　快報(bào)顯示，4月12日—4月18日，11家事務(wù)所共出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告17份，其中非標(biāo)準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告9份，非標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告8份，有3家上市公司同時(shí)被出具了非標(biāo)準(zhǔn)的財(cái)務(wù)報(bào)表和內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。

　　截至4月18日，40家事務(wù)所共為1751家上市公司出具了財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告；40家事務(wù)所共為969家上市公司出具了內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告（包興安）