近日，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，中國證券業(yè)協(xié)會決定把10個股票配售對象列入黑名單。在上述黑名單中，A股市場多位牛散赫然在列。

　　近日，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(以下簡稱《規(guī)范》)的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱中證協(xié))決定把10個股票配售對象列入黑名單。

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在上述黑名單中，東方財富(300059，收盤價38.28元)董事長其實與A股市場多位牛散赫然在列。這10個被列入黑名單的個人和機構(gòu)均在參與2015年11~12月間的新股網(wǎng)下申購過程中違反了相關(guān)規(guī)定。

　　東方財富董事長其實上榜

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)《規(guī)范》的規(guī)定，決定將參與2015年11~12月期間邦寶益智、華源包裝、華自科技、通合科技、富祥股份、久遠(yuǎn)銀海、凱龍股份、中堅科技、中科創(chuàng)達(dá)、可立克、萬里石、銀寶山新、山鼎設(shè)計等13個項目的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條規(guī)定的10個股票配售對象列入黑名單，時間為2016年1月26日至2016年7月25日。

　　具體來看，這10家股票配售對象的違規(guī)行為主要是，網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購和提交有效報價但未參與申購。這10家股票配售對象為：新華鑫安保本一號混合型證券投資基金、中加心享靈活配置混合型證券投資基金、中信建投睿信靈活配置混合型證券投資基金、東方紅京東大數(shù)據(jù)靈活配置混合型證券投資基金、廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司機構(gòu)自營投資賬戶、其實(人名)自有資金投資賬戶、王文超自有資金投資賬戶、趙海月自有資金投資賬戶、齊立自有資金投資賬戶、耿國華自有資金投資賬戶。

　　其中，其實這個名字引起了記者的注意。據(jù)記者了解，其實原名沈軍，1970年出生于上海。1993年，畢業(yè)于上海交通大學(xué)，曾任職中國國際期貨經(jīng)紀(jì)(上海)有限公司、上海世基投資顧問有限公司副總經(jīng)理、上海久聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限公司總裁助理兼研發(fā)部總經(jīng)理、上海益邦投資咨詢有限公司總經(jīng)理。其實是東方財富創(chuàng)始人，現(xiàn)任東方財富信息股份有限公司董事長、總經(jīng)理。

　　多只投資基金申購違規(guī)

　　《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此次被列入黑名單的還有多只投資基金。其中，新華鑫安保本一號混合型證券投資基金，其違規(guī)行為是提交有效報價但未參與申購；中加心享靈活配置混合型證券投資基金、中信建投睿信靈活配置混合型證券投資基金、東方紅京東大數(shù)據(jù)靈活配置混合型證券投資基金等三只基金因為網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購而違規(guī)。廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司機構(gòu)自營投資賬戶也是因為網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購而違規(guī)。

　　值得注意的是，除東方財富董事長其實之外，還有另外四位自然人也被列入黑名單。其中，包括A股知名牛散趙海月和齊立。

　　記者注意到，截至2015年三季度末，趙海月出現(xiàn)在多家上市公司前十大流通股股東之列。其中，以188.2萬股的持股位列輔仁藥業(yè)第五大流通股股東，以347.69萬股的持股位列匯源通信第十大流通股股東，以613.88萬股的持股位列昌九生化第五大流通股股東。齊立則出現(xiàn)在樂視網(wǎng)2015年中報中，以1009.2萬股的持股位列其第八大流通股股東。以樂視網(wǎng)2015年6月30日收盤價51.76元計算，齊力持股市值約5.22億元。但是齊力在2015年三季度就退出了樂視網(wǎng)前十大流通股股東之列。

　　值得一提的是，此前也出現(xiàn)過牛散被中證協(xié)列入黑名單的案例。中證協(xié)曾在2015年5月25日發(fā)布公告稱，將參與2015年4~7月期間樂凱新材等26個項目的新股網(wǎng)下申購過程中，違反規(guī)定的15個股票配售對象列入黑名單。其中，牛散周文濤因為同時網(wǎng)上網(wǎng)下申購被列入黑名單，時間為2015年5月25日至2015年11月24日。此后，周文濤又在2015年10月16日因為提交有效報價但未參與申購而被列入黑名單，時間為2015年5月25日至2016年5月24日。周文濤曾現(xiàn)身機器人2015年中報前十大流通股股東名單，以599.99萬股的持股位列第九大流通股股東。