今年以來，證監(jiān)會基本上每周五都會通報一批違法違規(guī)案件，而滬深交易所同樣對違法違規(guī)行為不手軟?！蹲C券日報》記者通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，12月份以來，兩個交易所已經(jīng)對31家公司采取了監(jiān)管措施。

　　上交所共有16家公司被采取監(jiān)管措施。其中，金橋信息分別被予以監(jiān)管關(guān)注和通報批評。據(jù)介紹，經(jīng)查明，金橋信息存在《首次公開發(fā)行A股股票上市公告書》中預(yù)告的半年度業(yè)績不準(zhǔn)確且未及時更正的信息披露違規(guī)行為。鑒于公司的違規(guī)事實和情節(jié)，上交所決定對金橋信息和時任董事長兼總經(jīng)理金國培、財務(wù)總監(jiān)沈穎華、董事會秘書李志明予以通報批評。

　　值得關(guān)注的是，保薦代表人崔勇、吳薇未能勤勉盡責(zé)，未在公司首次公開發(fā)行股份上市核查意見中對公司上半年業(yè)績下滑風(fēng)險進行說明，在持續(xù)督導(dǎo)期間也未能履行督導(dǎo)義務(wù)督促公司及時刊登業(yè)績預(yù)告更正公告，違反了相關(guān)規(guī)定。對此，上交所決定對崔勇、吳薇予以監(jiān)管關(guān)注。

　　被予以監(jiān)管關(guān)注的還有華菱星馬、大名城和中房股份。其中，華菱星馬在有關(guān)事項未經(jīng)確認(rèn)的情況下發(fā)布公告，其信息披露依據(jù)不充分。

　　大名城因為存在信息披露不完整、風(fēng)險揭示不充分以及濫用信息披露直通車渠道等違規(guī)行為，上交所決定對公司和董秘張燕琦予以監(jiān)管關(guān)注。

　　深交所方面，被采取監(jiān)管措施的15家公司原因也是各不相同，具體看，主要包括信披違規(guī)、一致行動人違規(guī)買賣公司股票、未及時完整地填報內(nèi)幕信息知情人名單、自推自否利潤分配方案等。

　　信披違規(guī)方面，又包含多種情形，如公司對外擔(dān)保未履行決策程序和信披義務(wù)、公司代關(guān)聯(lián)方票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)未及時履行披露義務(wù)、公司直通披露的交易事項信息公告文件不完整、公司對外提供財務(wù)資助未履行審議程序和臨時披露義務(wù)等。(朱寶琛)