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2025年01月09日 星期四

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證監(jiān)會：委托滬深交易所執(zhí)法試點(diǎn)工作啟動(dòng)

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，在前期制定《中國證監(jiān)會委托滬深交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作規(guī)定》的基礎(chǔ)上，近日，證監(jiān)會印發(fā)了配套的《關(guān)于委托上海深圳證券交易所實(shí)施案件調(diào)查試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見》的規(guī)則，這標(biāo)志著證監(jiān)會委托上海深圳交易所執(zhí)法試點(diǎn)工作啟動(dòng)。

　　意見立足業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)規(guī)范角度，受托執(zhí)法工作作出要求，工作職責(zé)，強(qiáng)化責(zé)任，理順證券交易所和相關(guān)部門的工作機(jī)制，細(xì)化工作程序，主要內(nèi)容包括，考慮交易所貼近市場的優(yōu)勢，明確委托調(diào)查案件的范圍，涉及欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、虛假陳述、債券市場案件、跨境執(zhí)法案件；二是明確交易所設(shè)置相對獨(dú)立的執(zhí)法部門，委托執(zhí)法部門要有其他部門相隔離；三是明確案件交辦方式、審理管轄等委托處罰全部案件的處罰機(jī)制。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會將根據(jù)委托執(zhí)法情況，逐步完善相關(guān)規(guī)章制度，發(fā)揮滬深交易所的優(yōu)勢，證監(jiān)會將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型和打擊違法違規(guī)的 執(zhí)法體制機(jī)制，整合系統(tǒng)資源，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，調(diào)查取證的針對性，采取有效措施提升執(zhí)法效能，保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢。

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