上海證監(jiān)局創(chuàng)新機(jī)制 化解擬上市公司股權(quán)糾紛
- 發(fā)布時間:2015-11-03 07:19:00 來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯:楊菲
近日,上海證監(jiān)局提供給《證券日報》記者的材料顯示,2010年年初,擬上市公司A的數(shù)百名退休職工在公司上市過程中,多次到上海證監(jiān)局及地方政府有關(guān)部門反映股權(quán)問題。為及時化解糾紛,上海證監(jiān)局周密部署,積極協(xié)調(diào)處置相關(guān)問題,并創(chuàng)新性地在糾紛處理中引入金融仲裁機(jī)制,引導(dǎo)爭議雙方在上海金融仲裁院接受調(diào)解,真正做到案結(jié)事了,有效維護(hù)了投資者權(quán)益。
經(jīng)了解,來訪群眾均系擬上市公司A的退休職工,他們稱公司的前身B在2001年改制過程中,采用“欺詐”手段取得職工簽字,將職工持股會所持公司股份轉(zhuǎn)讓給管理層以及少數(shù)外部股東。職工上訪時,A公司首發(fā)申請已獲通過,但他們卻不能行使股東權(quán)利,對此他們要求有關(guān)部門主持公道,保障職工分享公司上市收益。
由于該事件涉及擬上市公司,上海證監(jiān)局第一時間向證監(jiān)會作了匯報,并根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門指示,對公司改制上市過程中的一系列問題進(jìn)行了核查。針對待查問題量多面廣、時間跨度長、涉及主體多、核查難度大的情況,上海證監(jiān)局周密制定工作方案,采取多種手段,聯(lián)絡(luò)各方主體,進(jìn)行全面深入核查。
經(jīng)查,1995年,A公司的前身B公司改制時,公司11.87%的股權(quán)由職工持股會持有,其后股權(quán)比例逐漸上升至2001年時的24.5%。2001年12月份,B公司決定解散職工持股會,并將其所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了31名公司管理人員和業(yè)務(wù)骨干以及2家企業(yè)和4名外部自然人。公司改制及轉(zhuǎn)讓職工持股會所持股權(quán)等事項均符合當(dāng)時法律法規(guī)和政策規(guī)定,公司《招股說明書》也明確,“職工持股會所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓以及職工持股會的解散清算,均已經(jīng)過職工持股會會員代表大會的批準(zhǔn)及全體會員聲明表示同意,股權(quán)轉(zhuǎn)讓款已經(jīng)由職工持股會全體會員簽收,價格公允,股權(quán)變動經(jīng)過政府主管部門批準(zhǔn),履行了相關(guān)的產(chǎn)權(quán)交易程序,股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序完備,符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,不存在潛在的問題和風(fēng)險隱患”。但站在職工的角度,當(dāng)時為顧全公司發(fā)展大局,支持公司改制而出讓的股權(quán)在公司上市后卻將大幅升值,他們內(nèi)心很難接受這一現(xiàn)實,要求公司給予補(bǔ)償。
上海證監(jiān)局對該事件進(jìn)行了討論分析,認(rèn)為職工持股會轉(zhuǎn)讓股權(quán)合法有效,但該事件涉及多名公司職工,爭議金額近1億元,如果不顧及職工情緒,勢必影響公司上市進(jìn)程,也不利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展。從公司和廣大職工和諧發(fā)展的角度出發(fā),上海證監(jiān)局與公司及職工方進(jìn)行了多次溝通協(xié)調(diào),積極推動通過協(xié)商的方式解決問題。在上海證監(jiān)局的主持下,公司委派一名副總與職工代表多次會面進(jìn)行商談,同時,上海證監(jiān)局積極協(xié)調(diào)地方政府部門參與調(diào)解工作,經(jīng)過長時間的多方協(xié)調(diào),公司與職工方終于達(dá)成了調(diào)解協(xié)議。
為使調(diào)解效果具有法律保障,真正達(dá)到案結(jié)事了的目的,上海證監(jiān)局在此次糾紛處理過程中引入了金融仲裁機(jī)制,積極引導(dǎo)爭議雙方在上海金融仲裁院接受調(diào)解,達(dá)成調(diào)解協(xié)議,形成仲裁法律文書,賦予調(diào)解協(xié)議法律效力,更加穩(wěn)妥地處理了爭議。
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