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中紀(jì)委重申:四類人員不得買賣股票

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-11-03 02:43:28  來源:中國證券報(bào)  作者:王小偉  責(zé)任編輯:楊菲

  10月18日,中共中央印發(fā)《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》,當(dāng)前各地區(qū)、各部門正廣泛學(xué)習(xí)宣傳這兩項(xiàng)法規(guī)。中央紀(jì)委法規(guī)室主任馬森述11月2日就有關(guān)問題回答網(wǎng)友提問,同時(shí)強(qiáng)調(diào)指出,四類人員不得買賣股票。

  馬森述表示,買賣股票經(jīng)歷了一個(gè)從一律禁止到逐步放寬的過程。1993年10月,黨中央、國務(wù)院作出了關(guān)于黨政機(jī)關(guān)縣(處)級以上領(lǐng)導(dǎo)干部不準(zhǔn)買賣股票的規(guī)定。在當(dāng)時(shí)證券監(jiān)管機(jī)制還不夠健全的歷史條件下,這一規(guī)定對促進(jìn)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律,維護(hù)證券市場健康發(fā)展起到了非常重要的作用。隨著我國證券業(yè)監(jiān)管制度逐步健全,特別是《證券法》的頒布實(shí)施,證券市場的監(jiān)督管理越來越規(guī)范了。為此,2001年4月黨中央、國務(wù)院決定有限制地放寬對黨政機(jī)關(guān)工作人員買賣股票的規(guī)定,出臺(tái)了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。

  根據(jù)這一規(guī)定,主要有以下幾類人員不得買賣股票:一是上市公司主管部門以及上市公司國有控股單位的主管部門中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票;二是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買賣股票;三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職,或者在由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)任職的,此類黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買賣與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票;四是掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,離開崗位3個(gè)月以內(nèi),繼續(xù)受該規(guī)定約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理,不得繼續(xù)持有。

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