近日，廣受關(guān)注的券商第三方外接系統(tǒng)管理細(xì)則有了新的進(jìn)展。據(jù)報(bào)道，已有部分證監(jiān)局正在征求券商第三方外接細(xì)則的初步意見(jiàn)，但并不包括第三方機(jī)構(gòu)。據(jù)南方日?qǐng)?bào)記者求證，廣東省證監(jiān)局透露，確有收到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的相關(guān)征求意見(jiàn)文件，也有接近券商行業(yè)人士對(duì)記者證實(shí)，確有券商收到此份細(xì)則，但是具體的征求意見(jiàn)仍在進(jìn)程當(dāng)中。

　　盡管正式文件尚未下發(fā)，但市場(chǎng)普遍關(guān)注第三方外界系統(tǒng)準(zhǔn)入的規(guī)范。今年下半年監(jiān)管層清查場(chǎng)外配資，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案立案調(diào)查并重拳處罰，市場(chǎng)對(duì)于第三方介入券商系統(tǒng)的規(guī)范也變得異常敏感。上述三家公司的第三方外接系統(tǒng)的資產(chǎn)管理軟件已經(jīng)停用，而今后第三方外接系統(tǒng)還能不能再用，怎樣用也成了問(wèn)題。

　　對(duì)于第三方外接系統(tǒng)的監(jiān)管要求，據(jù)了解，今年6月12日，證券業(yè)協(xié)會(huì)曾發(fā)布《證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證規(guī)范》，其中要求證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，證券公司需要使用外部接入信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估認(rèn)證。

　　《規(guī)范》還明令禁止證券公司為信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及登記結(jié)算業(yè)務(wù)提供便利。《規(guī)范》表示，除經(jīng)國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的合法證券交易場(chǎng)所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)外，證券公司不得向第三方運(yùn)營(yíng)的客戶端提供網(wǎng)上證券服務(wù)端與證券交易相關(guān)的接口。

　　不過(guò)，證券業(yè)協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)表示，證券公司可以向簽署正式協(xié)議和經(jīng)過(guò)證券公司檢測(cè)驗(yàn)收、經(jīng)證券公司評(píng)估認(rèn)證的客戶，通過(guò)自行開(kāi)發(fā)或者購(gòu)置租用的方式，提供網(wǎng)上證券服務(wù)端和與證券交易相關(guān)的接口。

　　據(jù)悉，證券業(yè)協(xié)會(huì)從8月開(kāi)始接受證券公司外部接入信息系統(tǒng)評(píng)估認(rèn)證申請(qǐng)，主要是券商和系統(tǒng)公司合作推出的以及是客戶根據(jù)自身需求提供的新增外接系統(tǒng)需要做申請(qǐng)，申請(qǐng)需要先填寫(xiě)申報(bào)材料，再通過(guò)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)向中證協(xié)申請(qǐng)?jiān)u估認(rèn)證。不過(guò)，有數(shù)家券商遞交了申請(qǐng)后，但并未得到回復(fù)。