記者從證監(jiān)會了解到，10月9日、10日，證監(jiān)會就11宗涉嫌違法減持案件集中召開聽證會，12家媒體記者進(jìn)行旁聽。這是證監(jiān)會首次大規(guī)模地向媒體開放聽證會。

　　具體看，這11宗案件分別是丹邦投資涉嫌違法減持“丹邦科技”案，郭洪生涉嫌違法減持“藍(lán)英裝備”案，王傳華涉嫌違法減持“陽谷華泰”案，中航投資涉嫌違法減持“中航黑豹”案，王海鵬、王治軍涉嫌違法減持“美盈森”案，張?zhí)锷嫦舆`法減持“金信諾”案，王明旺涉嫌違法減持“欣旺達(dá)”案，天津中商聯(lián)控股有限公司涉嫌違法減持“津勸業(yè)”案，華仁世紀(jì)集團(tuán)涉嫌違法減持“華仁藥業(yè)”案，東兆長泰涉嫌違法減持“涪陵榨菜”案，寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司涉嫌違法減持“維科精華”案。

　　據(jù)證監(jiān)會執(zhí)法人員介紹，為確保依法審理、公平公正，證監(jiān)會對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。第一，違法行為的認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定，對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰；第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，嚴(yán)格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定，對法人和責(zé)任人實行雙罰制；第三，裁量幅度上，統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性，對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。

　　“對于這樣大批的違法案件的調(diào)查和審理，要遵循‘效率優(yōu)先’的原則，最大可能降低執(zhí)法成本，提高行政執(zhí)法的效率，以適應(yīng)市場發(fā)展的需要?！弊C監(jiān)會執(zhí)法人員告訴《證券日報》記者，“這種形式現(xiàn)在看來效果比較明顯，以后還將根據(jù)強化執(zhí)法效能的需要，選擇適當(dāng)?shù)陌讣扇∵@種集中聽證的方式對案件進(jìn)行處理?！?

　　他同時介紹，這批大股東、實際控制人違法減持上市公司股份的案件事實比較清楚，從五個案件聽證會反映情況來看，被處罰主體涉嫌違法的當(dāng)事人對證監(jiān)會所認(rèn)證的違法事實沒有什么異議，只是提出了從輕或者免除處罰。

　　據(jù)了解，近期一些超比例減持的大股東、實際控制人，響應(yīng)證監(jiān)會要求，采取補救措施，通過各種途徑增持股票，以維護(hù)上市公司股價穩(wěn)定，一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違法減持的比例。對這種主動消除或者減輕危害后果的行為，證監(jiān)會在審理中酌情予以考量。

　　對涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，證監(jiān)會分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)。二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。

　　該執(zhí)法人員表示：“聽證完成之后，接下去聽證員將會根據(jù)當(dāng)事人所陳述申辯的理由進(jìn)行復(fù)核，并由證監(jiān)會作出最終的決定?！?/p>